水权交易试点的河南样本

“目前河南省的水权交易试点处在制定细则和规章阶段，还没有进入到实质的平台操作。”5月中旬，河南省水利厅一位知情人士向21世纪经济报道记者透露，水利部和河南省人民政府已批复了河南省的水权试点方案，水权交易平台正在筹建中。

2014年7月，国家水利部印发《水利部关于开展水权试点工作的通知》，提出在河南、宁夏、江西、湖北、内蒙古、甘肃和广东7省区开展水权试点，宁夏、江西和湖北三省区试点的主要内容是水资源使用权确权登记，而河南、内蒙古、甘肃和广东则开展水权交易流转，因地制宜探索地区间、流域间、流域上下游、行业间、用水户间等多种形式的水权交易流转方式。

“河南的水权交易探索初期主要是基于南水北调中线工程的水权交易，中远期将会考虑南水北调与黄河水水量置换，探索流域之间不同区域的水量交易。”河南省水利系统的一位不愿透露姓名的官员说。

上述知情官员表示，河南省作为全国首批水权交易试点省份，虽然水权交易平台还在筹建中，但点对点的水权交易已经在运作中，河南已经批复新密市每年将获得2200万立方米南水北调中长期水量指标，这一指标是从河南省邓州市调配的，南水北调中线工程分配给邓州的水量是9200万立方米，郑州市和南阳市的水权交易也在推进中。

区域需求不平衡

“河南省人均水资源占有量不足400立方米，仅是全国平均的1/5，属于水资源严重短缺的省份，省会郑州的人均水资源占有量更低，仅为178立方米，仅为全国的1/10”，黄河水利委员会的一位专家说。

河南省是全国重要的人口大省、农业大省、经济大省和新型工作大省。随着国家中部崛起战略和粮食生产核心区、中原经济区、郑州航空港经济综合实验区四大国家战略的深入实施，城镇化、工业化和农业现代化的加速发展，河南省的刚性用水需求也会剧增。

但同时，河南省内不同区域之间的水资源需求仍存在不平衡现象。

21世纪经济报道记者手头掌握的河南省水利厅一份资料显示，以郑州为例，在2014—2015年度南水北调年度用水计划编制过程中，郑州市提出了8.9亿立方米的年度计划用水量，而分水口门多年平均分配水量只有5.4亿立方米，年度计划水量比分配水量多出3.5亿立方米，这意味着郑州市当期用水缺口约是3.5亿立方米；而南阳分配水量约为4亿立方米，由于配套工程未完全完工，短期内仍有约1亿立方米水量不能利用。

21世纪经济报道记者多方采访获悉，河南省内配套水厂全面按照规划时间建成并达到设计供水规模尚需一段时间，南水北调受水区地下水压采和地下水井关停需要按照有关规划和方案逐步开展，大部分市县在中线工程运行初期还不能完全消化水量分配指标。在中线分水指标已经确定的情况下，难以通过行政手段对水资源进行调节，只能通过水权交易予以解决。

“南水北调中线工程建成通水后，部分地区结余水量的出现，为开展区域间水量交易带来了机遇。”河南省水利厅水政水资源处处长郭贵明在接受《中国水利报》采访时说。

2014 年，河南水利厅和省南水北调办有关部门先后两次对南水北调工程运行初期水量指标的使用情况、打算用于交易的水量等进行摸底调查。从调查情况来看，短期（3-5年）可交易水量8 亿立方米，中期（5-10年）可交易水量5.1亿立方米，长期（10年以上）可交易水量2.75 亿立方米。

水权交易试点

“河南省水权交易中心的搭建和框架设计，与碳交易、土地指标交易有点类似。”河南省水利厅的一位官员称，但目前还不是“完全的市场”，试点结束后，可根据水市场的成熟程度和实际交易需要，深入研究确定水权交易平台是否完全走向市场化。

21世纪经济报道记者多方采访获悉，为统筹推进试点工作，河南成立了省水权交易管理机构（管理委员会或联席会），负责水权交易管理重大问题的研究、决策和协调；根据有关法律法规拟定水权交易管理的制度规则，指导、监督河南省水权交易管理工作。委员会主任拟由省政府分管副省长担任，副主任由省政府副秘书长、省水利厅厅长担任，成员由省改委、财政厅、水利厅、南水北调办、法制办、省编制办等部门负责人组成。

管委会下设办公室，作为管委会日常办事机构。办公室设在省水利厅，具体负责会同有关部门研究制定水权交易相关文件、管理制度；负责筹建河南省水权交易中心；指导、监督和宏观管理水权交易管理工作；协调处理水权交易活动中的争议和投诉事项。

21世纪经济报道记者采访获得的《河南省水权试点方案（送审稿）》显示，试点范围是在河南省内南水北调中线工程沿线的市县区域之间，开展水量交易；试点期3年，2014年7月-2017年6月。初步测算，从水权试点启动到试点结束的3年时间，共需经费2400万元。

方案还规定了水权交易的程序分五步：（1）确定交易主体，试点期间的主体是市、县人民政府，市、县人民政府可授权水行政主管部门或者其他相关单位开展水量交易；（2）提出交易申请，区域间需要开展年度水量交易或者一定期限内的水量交易的，应当由当地政府或授权部门向省级水权交易机构提出交易申请；（3）开展交易协商，交易申请经省级水权交易机构初审、省水利厅审核后，由省级水权交易机构负责予以公告，并由交易双方就水量交易的数量、期限、价格等进行协商；（4）签定交易协议，交易双方协商达成一致的，应当签定水量交易协议。交易协议由省级水权交易机构制定通用文本，协议中应当明确交易水量、交易期限、交易价格、交水方式、交易费用支付时间和方式、违约责任和其他需要约定的事项；（5）开展交易履约，交易双方签订水量交易协议后，由省级水权交易机构负责将交易协议报送省水利厅和省南水北调工程管理单位，省水利厅负责将交易水量纳入年度调度计划。

试点方案还认为，交易程序只是水量交易中的关键环节，实践中可能要比这更为复杂、具体。根据前期研究情况，河南省内区域间水量交易大体上需要经过信息咨询、达成初步意向、提出交易申请、审批、公示、注册登记、支付交易保证金、价格协商、签订协议、结算、协议履行等环节。

“目前的水权交易只限于省内交易，未来还会探索省际交易，对于跨省南水北调水权交易，比如河南和北京之间，可由省人民政府授权省水行政主管部门作为交易主体，统一对外进行协商和签订协议”，前述水利厅官员说，“此外，确定交易价格是区域间水量交易的关键内容。按照市场定价原则，《试点方案》明确实行协商定价，水量交易价格由交易双方进行协商确定，水行政部门负责监督指导。”

此外，21世纪经济报道记者采访还了解到，水量交易资金由受让方政府负责筹集，交易资金在支付交易手续费等必要的费用后，交给转让方政府，主要用于节水工程改造、水资源节约保护、水生态补偿，也可用于南水北调工程基本水费支出和南水北调配套工程维护；水权交易平台主要靠收取一定比例的交易手续费维持运转。（编辑 谭翊飞）

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