民生证券营业部太原长风街证券营业部原总经理许静案正式迎来监管处罚。1月6日，泛海控股公告称，公司收到民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》。该函认定，未发现民生证券参与有关诈骗活动（公安机关尚未披露案情），但指出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。对此，证监会对...
民生证券营业部太原长风街证券营业部原总经理许静案正式迎来监管处罚。
1月6日，泛海控股公告称，公司收到民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》。
该函认定，未发现民生证券参与有关诈骗活动（公安机关尚未披露案情），但指出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。
对此，证监会对民生证券采取了三项行政监管措施：一是责令限期改正；二是责令增加内部合规检查的次数，要求民生证券对全部分支机构进行合规检查并于2016年6月底前提交检查和整改报告；三是责令暂停新开证券账户六个月，暂停期间民生证券不得新增经纪业务客户。
同时，证监会机构部函请派出机构山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采取责令限期改正，并责令暂停新开证券账户一年的监管措施，同时将许静认定为不适当人选，依照有关规定将其诈骗案移交稽查立案调查。
泛海控股表示，公司对中国证监会的决定非常重视，要求民生证券严格执行证监会函中的相关行政监管措施，并以此为戒，提高内部控制及经营管理水平，坚决杜绝此类事件再次发生。
“民生证券作为综合性券商，除经纪业务外，其业务范围还涵盖了保荐类、资管类、自营类等诸多领域，且从民生证券以往业务情况看，六个月内新增的经纪业务客户对民生证券经纪业务的贡献较小”，泛海控股称，“因此，公司经评估后认为，相关行政监管措施不会对民生证券及公司的整体业务经营产生重大不利影响。”
（编辑：巫燕玲）
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