私募监管再升级:工商总局或暂停中字头私募注册

21世纪经济报道 申俊涵 北京报道
2016-01-16 12:59

1月16日,国浩律师事务所律师刘乃进在微信公众号“PE实务”中撰文称,国家工商总局暂停了私募基金的登记注册。刘乃进对21世纪经济报道记者表示,目前了解到一家私募机构在1月13日收到国家工商总局的预审驳回通知,注明“经营范围涉及私募基金,目前国家工商总局仅受理公募基金名称”。“现在并未看见工商总局的相关规定文件,有可能是内部文件没...

1月16日,国浩律师事务所律师刘乃进在微信公众号“PE实务”中撰文称,国家工商总局暂停了私募基金的登记注册。

刘乃进对21世纪经济报道记者表示,目前了解到一家私募机构在1月13日收到国家工商总局的预审驳回通知,注明“经营范围涉及私募基金,目前国家工商总局仅受理公募基金名称”。“现在并未看见工商总局的相关规定文件,有可能是内部文件没有传出来。”他说。

工商总局宣传部相关工作人员对21世纪经济报道记者表示,暂不了解情况,记者可以在工作日打电话进一步核实。

刘乃进还了解到,除北京市工商局暂停私募机构注册外,山东、上海、杭州辖区内的多个工商局也已暂停私募注册。

有法律界内部人士对记者表示,一般中字头、国家级的大型投资类公司会在工商总局注册。北京市等市工商局分管市里注册资本达到一定量级的公司,一般的投资类公司在区工商局就可登记注册,这方面权利下放的空间还比较大。

如果工商总局证实暂停私募基金的注册,会带来示范作用,但并不代表地方工商局必须也随之暂停私募注册。但工商总局可以下放通知,要求全国各地工商局停止私募注册。

该人士还表示,从法律角度来考虑,工商局如果下发通知存在程序问题。执法部门在执行过程中发现问题,应当由立法部门作出决定来修改,而不是执法部门自行采取行动。但从现实角度来说,工商局面对市场乱象,临时决定暂停私募注册存在一定合理性。“因为立法部门的决定,将涉及修改《公司法》、《公司登记管理条例》等法律,过程会很慢,到时候可能问题就更多了。”

据了解,目前已登记私募基金管理人有2.5万家,基金规模达5.1万亿。近期,证监会对私募基金行业的监管愈加严格。

2015年12月25日,证监会副主席方星海确认了暂停私募机构在新三板挂牌及融资的消息。有关部门将对的挂牌情况、融资金额、募集资金投向等进行调研梳理,之后对这类机构在新三板挂牌的情况予以明确。

今年1月15日,证监会发布了《证监会2015年私募基金检查执法情况通报》,通报显示当前私募基金领域存在登记备案信息失真、资金募集行为违规等五类违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。

证监会由此区分不同情形,依法采取了五项不同措施。其中,证监会对30家私募机构和8个相关责任人采取了行政监管措施,对9家私募管理人立案稽查,对21家私募管理人涉嫌违反犯罪线索移送公安机关或地方政府。

(编辑:林坤)

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