6月17日，证监会召开证监会例会，要点如下：证监会：欣泰电气一旦认定为欺诈发行将退市证监会新闻发言邓舸17日通报,欣泰电气涉嫌欺诈发行、信披违规案,证监会依法向欣泰电气出具调查告知书。邓舸称,欺诈发行突破诚信底线,无视法律权威,作为证券市场最严重的证券欺诈行为之一,从来都是各国监管的重点;欺诈发行严重侵害投资者合法权益,证监...
6月17日，证监会召开证监会例会，要点如下：
证监会：欣泰电气一旦认定为欺诈发行将退市
证监会新闻发言邓舸17日通报,欣泰电气涉嫌欺诈发行、信披违规案,证监会依法向欣泰电气出具调查告知书。
邓舸称,欺诈发行突破诚信底线,无视法律权威,作为证券市场最严重的证券欺诈行为之一,从来都是各国监管的重点;欺诈发行严重侵害投资者合法权益,证监会保持高压态势；欺诈发行违法行为复杂、持续时间长,违法行为主体、中介机构需要依法承担责任。证监会将严格追究推动落实案件责任人应当承担的刑事、民事责任。
邓舸表示,证监会对欣泰电气、新华会计师事务所立案调查,对保荐机构兴业证券初步启动调查程序,并转入立案调查程序,并对相关律师事务所启动立案调查程序。
邓舸称,证监会一旦确定欣泰电气欺诈发行,相关中介机构未勤勉尽责,将对欣泰电气及相关中介机构作出行政处罚。一旦认定欺诈并作出行政处罚,深圳交易所将依法履行退市工作,启动欣泰电气退市程序。
邓舸强调,相关部门要多措并举,多元化解,保护投资者合法维权。按照依法监管、从严监管的要求,促进资本是健康发展。欣泰电气有关案件查处情况将及时向社会公布。
证监会：上市公司重大资产重组管理办法征意，规范借壳上市
证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见，之前的办法在2014年11月修改过一次，进一步规范重组上市行为，即借壳上市，此前的修改关于资本市场并购重组的政策精神，放松管制，加强监管的理念，对于规范重组行为发挥作用，但是，市场不断对监管机制提出挑战，特别是股市异常波动出现了一些问题。
邓舸指出，本次修订旨在给炒壳降温，继续支持通过并购重组提高上市公司质量，在加强信披、加强事中事后监管、保护投资者权益等方面做出修改。
五个条款三方面内容：一是完善关于重组上市的认定标准，扎紧制度篱笆，参考香港成熟经验，细化上市公司控制权变更的标准，完善购买资产规模的标准，明确首次累积原则期限。
二是完善重组的配套监管，抑制投机炒壳，取消重组上市的配套融资，提高对重组方的实力要求，遏制短期投机和概念炒作，上市公司原有控股股东和新进的股东公开承诺股份锁定36个月，其他新进入股东锁定期从原来的12个月延长到24个月，控股股东和实际控制人近三年存在违法违规行为或在近一年内被交易所公开谴责的，不得卖壳。
邓舸表示，办法将炒作尾壳、垃圾壳的空间大幅压缩，提高了借壳门槛和卖壳成本，缓解退市难的局面，有利于僵尸企业的清理，促进上市公司优胜劣汰，同时，证监会将结合并购重组信披的特点，加强事中事后，对忽悠式重组的行为发现一起查处一起，严厉打击内幕交易等违法违规行为。
证监会：少部分券商持有单一债券规模超20%
证监会新闻发言人邓舸17日表示：按照新办法，证券公司持单一债券的规模不得超该债券规模的20%，目前，只有部分证券公司存在超标。
邓舸同时称，虽有部分证券公司存在持有单一债券比例超20%，但在办法正式实施后，再给予证券公司半年过渡期，在过度期内，证券公司可以合理调整持仓结构，平稳处理超比例持仓债券。
证监会：今年内择机开通深港通
对于深港通的进展情况，证监会新闻发言人邓舸17日表示，境内交易所和香港交易所建立交易机制，有利于内地市场改革，目前两地证券监管部门正在紧密沟通，深交所、港交所也正在密切合作，待监管规则和技术准备就绪后，今年内择机开通。
证监会：重点关注企业是否存在带病申报的问题
证监会新闻发言人邓舸称，将从严审查从严把关，把不符合条件的企业挡在IPO之外，保荐机构不审慎采取职责，不主动撤回，带病申报，意图博弈过关的，发现一起查处一起。
证监会表示,主要有四种情况:
一是中介机构对发行条件的理解把握上存在偏差；
二是经营环境变化,企业不再符合条件；
三是随着市场发展变化,企业对战略做出调整；
四是少数企业保荐机构急于先上报先排队,隐瞒问题。
前三种情况终止审查,是企业的商业行为和商业权利,第四种违反信息披露的真实性义务。
证监会：17家首发企业因主动撤回申请被终止审查
证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会将公布今年1-5月份的发行人主动撤回的17家终止审查首发企业名单，这是落实依法监管、从严监管、全面监管要求的重要工作举措。
邓舸表示，本次公布的17家终止审查，其中审核中关注的主要问题：
一是部分股东受让资金来源不清；
二是收入利润与同行业变化不一致且披露理由不充分；
三是报告期利润大幅；
四是资金往来行为披露不完整；
五是数据出现差错。
据悉，在本次集中公布IPO终止审查名单的基础上，证监会将建立终止审查企业信息公开机制，每个季度定期公布终止审查企业名单，以及证监会关注的主要情况，加大社会监督。
证监会发布证券公司风险控制指标管理办法，10月正式实施
证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，从此前征求意见来看，社会各界对办法总体认可，认为办法提高了风险覆盖的完备性，有利于券商进一步提升风险管理能力，同时也有修改建议，对于细化资产管理业务特定资本比例，进一步完善风险计量标准，合并非常规性事项等建议，办法有所采纳。办法将于十月一日正式实施。
证监会副主席姜洋对证监会系统行政处罚提出五点要求
证监会新闻发言人邓舸17日在例行发布会上介绍，证监会日前在上海举行证监会系统行政处罚业务培训班，培训班上证监会副主席姜洋指出，行政处罚战线各级党组织要改变过去重业务轻党务的情况，要依照依法从严监管的要求，依法有效履职，强化对行政处罚各环节的制约和监控，将执法权力关进笼子。
姜洋指出，2014年到2016年5月底，全系统共作出行政处罚438件，处罚款39.4亿元，市场禁入46人。其中2016年前5月，全系统作出行政处罚100件，为去年同期的2.25倍，处罚款23亿余元。
姜洋对下一阶段全系统行政处罚提出五点要求：
1、严明纪律；2、增强责任和担当意识，加强行政处罚能力建设；3、发挥监管执法协同效应；4、用足法律授予的空间；5、加强干部建设，加强执法凝聚力。
证监会对四宗案件作出行政处罚
证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会对四宗案件作出行政处罚，其中，三宗为操纵市场案，一宗为内幕交易案。
邓舸指出，上述行为破坏了市场秩序，证监会将按照依法从严的原则，对操纵市场、内幕交易等违法违规行为保持高压态势，保持资本市场长期健康规范发展。
证监会：券商风控办法主要修订六方面内容
证监会新闻发言人邓舸17日表示，修订后的证券公司风险指标控制管理办法，一方面在维持总体框架不变基础上，对行业规则进行调整；另一方面结合行业发展新形势，改进资本计算公式，完善杠杆率指标，明确逆周期调整机制。
主要修订内容包括以下六个方面：
一是修改净资本、风险资本计算方式。调整后的净资本和风险资本准备更符合各方需要，指标不具有历史可比性。
二是完善杠杆率指标，提高风险覆盖完备性，优化为一个风险杠杆率指标。
三是优化流动性将控制表，强化资产负债的期限匹配。
四是完善单一业务风控指标，提升指标针对性。
五是明确逆周期调节机制，提升风向控制有效性。
六是强化全面风险管理要求，提升风险管理水平。
证监会就公募基金中基金公开征求意见
证监会新闻发言人邓舸17日表示：为了进一步保护投资者合法权益，根据相关法律法规，证监会起草了公开募集证券投资基金第二号——基金中的基金公开征求意见稿。
邓舸称，基金中的基金是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。近年来，基金中基金发展较快，是一个比较成熟的产品，有利于拓宽基金投资范围，进一步壮大机构投资者队伍。征求意见稿对包括十二条内容，包括基金中基金定义，分散投资，基金大会，基金投资等。
（编辑：曾静娇）
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