深港通业务实施办法:单只股票担保卖空比例不得超1%

9月30日，深交所发布深港通业务实施办法，深股通股票包括以下范围内的股票：截止日前六个月A股日均市值不低于人民币60亿元（上市不足六个月的按实际上市时间计算市值）的深证成份指数及深证中小创新指数成份股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股，除ST及*ST股票、退市整理股票和B股等股票外，原则上将成为深股通股票。

办法指出，单个深股通交易日的单只深股通股票担保卖空比例不得超过1%；连续10个深股通交易日的单只深股通股票担保卖空比例累计不得超过5%。

深交所提醒：鉴于港股通标的涵盖了部分恒生综合小型股指数成份股，相关中小市值股票普遍具有规模小、业绩不稳定、价格波动幅度较大等特点，特别强调了以下几类风险：

• 一是结合标的股票范围扩大，揭示部分中小市值股票公司基本面变化大、股价波动较大等风险；

• 二是基于两地规则和制度差异，明确香港市场没有退市风险警示和退市整理安排，强调股票可能长期停牌和直接退市、退市后名义持有人服务可能受限等风险；

• 三是针对市场关切的“老千股”问题，通过总结分析相关典型案例，梳理出“老千股”的特征，提示关注部分业绩差、股价低的上市公司可能存在大比例折价供股或配股、频繁分拆合并股份的行为，投资者权益可能受损等风险。

细则全文：《深圳证券交易所深港通业务实施办法》

（来源：深交所）

（编辑：谢珍）

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