随着《私募投资基金监督管理暂行办法》的颁布实施，私募行业迎来了一个快速发展的时期，私募基金的数量呈爆发式增长，而私募基金违法违规的现象也层出不穷。对于这些行为，证监会果断出手，严厉打击，以进一步净化市场环境，促进行业的规范健康发展，切实保护广大投资者的合法权益。案情回放：2015年3月，证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制...
随着《私募投资基金监督管理暂行办法》的颁布实施，私募行业迎来了一个快速发展的时期，私募基金的数量呈爆发式增长，而私募基金违法违规的现象也层出不穷。对于这些行为，证监会果断出手，严厉打击，以进一步净化市场环境，促进行业的规范健康发展，切实保护广大投资者的合法权益。
案情回放：
2015年3月，证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现，中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，即对中逢昊启动立案调查。
中逢昊于2014年6月在基金业协会进行私募基金管理人备案登记。调查期间，北京证监局接到群众举报，得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付，涉及投资人200余名，涉及金额2000余万元，另有2.3亿余元兑付情况不详。北京证监会立即将涉嫌犯罪线索抄报北京市公安局。
违规手法：
中逢昊主要存在以下违法违规行为：
一是未按规定登记备案，部分报送信息与实际情况不符；
二是合格投资者制度落实不到位，存在大量投资低于100万元的个人投资者；
三是资金募集过程中存在公开募集，夸大宣传嫌疑；
四是未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露，未按规定披露与项目公司的关联关系
正是由于中逢昊上述违法违规行为，导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息，风险积聚。投资者由于被虚假、夸大宣传所吸引，导致其作出错误的投资决策，最终造成巨大的财产损失。
办案过程：
调查期间，中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直已生病为由没来上班，公司事务由副总裁何江风暂时负责。
之后，在2016年1月，中逢昊的兑付风险显现，涉嫌非法集资的犯罪线索凸显，涉及的人数及资金量都非常巨大。
同时，公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后，决定对中逢昊立案侦查。北京证监局立即与公安机关建立联动机制，互相配合。
当时，中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国，经证监会工作人员反复劝说，曹津逢终于在2016年2月份回国，前往监管机构汇报了公司目前的情况，并承诺要调配资金解决目前的兑付问题。公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资，将曹津逢依法逮捕。
案件进展：
目前，该案已移交检察院审查起诉。
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