监管严查灰色配资 招商PB因风控缺陷停开新户三月

数日前，21世纪经济报道记者从一名接近监管层的券商人士处独家获悉，近期地方局的监管通报中，曾提及机构部发现部分券商PB业务存在客户有配资业务的现象。

不成想，深圳证监局责令招商证券改正并暂停新开立PB系统账户3个月的消息这么快就公开了。

4月28日深圳证监局公告称，对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施。

深圳证监局表示，在2月23日展开的PB系统现场检查时发现两个问题：

第一、1月4日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了PB系统账户，但在尽职调查中未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

第二、2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

由于违反《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映公司内部控制存在一定缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交自查整改报告。

据了解，《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款为“证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险”；第二十八条第一款为“证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。”

对此，招商证券向21世纪经济报道记者回应称，招商证券对上述决定无异议。在暂停新开立PB系统账户的3个月时间内，主券商其他业务及各项服务，经纪业务开户交易、托管外包、基金销售等相关业务均不受影响，仍照常开展。

招商证券表示，充分认识到严监管对于中国资本市场健康发展的重要意义，针对监管机关提出的问题，公司将按照监管要求积极整改，加强和改进PB系统相关业务的内部控制工作，同时认真查漏补缺，举一反三，全面完善公司的内部控制和合规管理。同时，将更加细致的为包括PB业务在内的所有客户做好服务，不因整改而降低服务水准。目前，公司财务和经营状况一切正常。

（作者：谭楚丹 ）

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