九好集团“忽悠式”重组案律所被证监会处罚

6月16日，证监会新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，北京市天元律师事务所（简称天元所）作为鞍重集团与九好集团重大资产重组项目的法律服务机构，在执业过程中未能勤勉尽责，未按规定对九好集团银行存款进行查验，导致未能发现九好集团3亿元定期存款处于质押状态。

另外，天元所还存在未能按照规定对查验计划的落实情况进行评估和总结，查验计划未完全落实或不能实现查验目的，也未说明原因或者采取其他查验措施和方法，并且出具的《法律意见》等文件存在虚假记载及重大遗漏。

天元所上述行为违反了《证券法》的规定，证监会决定没收天元所业务收入150万元，并处以750万元罚款；对直接负责人给予警告，并分别处以10万元罚款。

（编辑：朱益民）

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