证监会:主板发审委和创业板发审委合并(例会要点汇总)

21世纪经济报道 21Plus
2017-07-07 16:29

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△中国证监会新闻发言人高莉首次亮相

7月7日,证监会新任新闻发言人高莉亮相,她曾先后在证监会市场部、债券部任职,副局级干部,博士学历。据了解,此前的两位发言人张晓军和邓舸已在会内转岗,另一位新闻发言人常德鹏也将于近期亮相。

今日证监会例会要点如下:

证监会修订印发发行审核委员会办法

主板创业板发审委合并

证监会新闻发言人高莉7日表示,证监会发布修订后的发行审核委员会办法,自发布之日起实施。

高莉指出,主要包括十方面内容:

一是增加保护投资者合法权益的宗旨;

二是强化发审委选聘工作,设立遴选委员会;

三是增加对发行审核工作进行监察的审核安排;

四是完善限制发审委委员买卖股票制度;

五是将主板发审委、创业板发审委合并

六是考虑增加专职委员人数,委员数量由60名增加到66名

七是减少委员任职期限,由此前最高连任三届改为两届

八是完善发审委委员任职条件;

九是明确推荐委员单位责任

十是增加对违法违规委员公开谴责的方式。

高莉表示,新的发审委办法发布后,将按照新办法遴选新的发审委委员,现有发审委工作到新的发审委成立为止。

证监会:明确H股再融资一次核准、分次发行方式

证监会新闻发言人高莉表示,证监会明确H股再融资一次核准、分次发行方式。H股公司,包括

A+H股公司需在分次发行中严格遵守境内外法律法规,在批复额度和有效期内分次发行,每两次发行间隔不得少于3个月,未用完的额度在批复到期后自动失效。

高莉表示,证监会将继续关注H股发展的问题,服务实体经济发展。

证监会优化基金销售机构审批程序

证监会新任新闻发言人高莉表示,近日证监会优化了基金销售机构审批程序。优化后,基金销售机构的审批程序变为,证监会先行批准,申请人筹备并通过证监会现场检查后开业。

证监会修订发布《证券公司分类监管规定》

证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日发布修订《证券公司分类监管规定》。主要为五个方面修订内容:

①总体框架不变,仅对相关评价指标进行优化;

②完善合规状况评价体系,完善扣分规则;

③强化风险管理能力评价指标体系;

④突出监管导向,引导行业聚焦主业,剔除部分偏离主业过度投机的影响因素;

⑤五是持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。

创业投资基金明确享受税务优惠政策

证监会新闻发言人高莉表示,证监会将对创业投资基金运行情况、投资情况进行抽查;将为创业投资基金政策落实做好衔接。创业投资基金明确享受税务优惠政策。支持创业投资良好发展,继续完善创业投资基金差别化管理。

创新创业公司债将步入常规发行

证监会新任发言人高莉表示,证监会近日发布《关于创新创业公司债券试点指导意见》。创新创业公司债将步入常规发行。创新创业债纳入地方政府金融支持体系。下一步证监会将继续推广创新创业债试点工作。

证监会部署第三批专项行动 集中打击18起内幕交易案

证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日部署第三批专项执法行动,集中打击内幕交易。证监会部署了18起内幕交易案件,将集中查处。

证监会通报上半年稽查执法情况

新增重大案件70起

证监会新闻发言人高莉通报了上半年稽查执法情况,今年上半年案件数量上升明显,重大案件明显上升,新增重大案件70起。高莉介绍,案件数量仍旧高位,上半年启动初步调查和立案调查302起,涉外案件97起;传统案件依旧高发,上半年查办案件信披违法、操纵市场案件为主要类型,占主要案件类型76%;并购重组、举牌要约成为案件高发领域。高莉表示,下半年证监会将从防范金融风险的大局出发,依法全面从严监管要求,不放过证券期货市场任何形式的违法违规行为。

证监会通报5宗案件

1宗操纵市场案当事人被罚没逾1.1亿元

证监会新闻发言人高莉表示,证监会对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗信披违法违规案,1宗操纵市场案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,涉及华泰联合证券,1宗中介机构违法违规案。证监会通报称,徐留胜利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵多达37只个股,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,没收徐留胜违法所得3701万元,并处以7403万元的罚款,合计罚没1.1亿元。

证监会公布老鼠仓执法情况 

涉案金额达800亿元,五方面查处老鼠仓

证监会公布老鼠仓执法情况。2014年以来证监会启动99起老鼠仓案件调查,移交司法机关处理案件83起,涉案金额达800亿元。老鼠仓成为继内幕交易后,证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

证监会新闻发言人高莉指出,证监会按照依法全面从严监管要求,积极查处老鼠仓,一是推动法律制度不断完善;二是依托大数据,对历史交易数据重演锁定了一批可疑账户;三是主动拓宽违法行动领域;四是联合公安机关开展打击老鼠仓专项行动;五是加强对经营机构、资管业务的合规检查。高莉表示,金融资管行业直接关系到投资者的切身利益,下一步证监会将探索跨部门信息共享,推动出台老鼠仓司法解释,运用市场禁入、行政处罚等加大违法成本,切断利益输送暗道,发现一起查处一起,实现资管市场秩序的根本好转。

(来源:综合自证监会官微;图片来自中国证券报)

(编辑:张楠)

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