证监会：下半年继续开展IPO企业现场检查工作

证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，自2017年10月1日起施行。《管理规定》以证监会公告形式发布，作为《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《货币市场基金监督管理办法》的配套规范性文件，共10章41条。

高莉介绍，主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范，并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。

高莉表示，为确保法规平稳实施，避免对市场造成短期影响，《管理规定》对涉及基金管理人需进行投资调整的事项均给予6个月过渡期。

证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见

9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见。

高莉介绍，修订的重点体现在两个方面：一是优化证券交易所内部治理结构，进一步体现和发挥会员的法律地位及作用；二是进一步促进证券交易所履行一线监管职责，充分发挥自律管理作用。

高莉进一步介绍，修订的主要内容包括：

• 完善交易所内部治理结构，增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权；

• 突出交易所自律管理属性，明确交易所依法制定的业务规则对证券交易所活动的各参与主体具有约束力；

• 强化交易所对证券交易活动的一线监管职责，明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施；

• 强化交易所对会员的一线监管职责，建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度，进一步明确会员的权利义务；

• 强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责，完善有关信息披露、停复牌的制度要求；

• 进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施，包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。

证监会：下半年继续开展IPO企业现场检查工作

证监会于2017年上半年开展了IPO企业现场检查工作，共涉及35家企业。通过检查，发现部分企业存在未严格执行会计政策、部分业务会计处理不符合全责发生制、招股说明书部分信息披露口径前后不一致、关联方和关联交易披露不完整、内部控制执行不到位、现金使用不规范、会计凭证编制不规范、在建工程转固不及时等问题。

高莉表示，证监会已通过反馈意见函形式告知并督促发行人及中介机构予以整改落实。

此次检查后，向证监会稽查局移交2家企业涉嫌违法违规线索。两家企业分别是广东茂林产业化工股份有限公司、北京翰林航宇科技发展股份公司。

高莉称，证监会下半年将继续开展IPO现场检查工作，并在今后将继续保持对内幕交易的高压严管态势。

证监会披露内幕交易三大高风险领域和环节

9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，根据2017年专项执法行动第三批案件的情况显示，并购重组领域、“高送转”环节、“股权结构变化”环节成为内幕交易高风险领域和环节。

高莉表示，日前证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件，专门打击证券市场内幕交易行为。其中15起案件已完成现场调查，陆续进入行政处罚审理程序。从案件调查情况看，亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少，向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多，近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。

其他还表现在，违法交易金额巨大，涉案人员人数众多，重复、屡次违法违规多有发生。

证监会对3宗案件作出行政处罚

9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。涉及ST宜纸，长城证券，深圳前海新富资本管理集团有限公司等。

证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》

9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，中国证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。这标志着中希证券监管机构合作进入一个新阶段。迄今，中国证监会已相继同61个国家和地区证券期货监管机构签署了66个监管合作谅解备忘录。

（编辑：谢珍）