还记得2014年初突然杀入长方照明（300301.SZ）前十大流通股股东的夏玉山吗？原来他不仅是英威腾（002334.SZ）的前董秘，还涉嫌内幕交易了长方照明这只股票。 近日，深圳证监局发布行政处罚决定书，披露了夏玉山内幕交易案的详情。 2013年5月，长方照明管理层开始初步探讨通过并购向上下游延伸以提升企业竞争力。2013年12月2日，在长方...
还记得2014年初突然杀入长方照明（300301.SZ）前十大流通股股东的夏玉山吗？原来他不仅是英威腾（002334.SZ）的前董秘，还涉嫌内幕交易了长方照明这只股票。
近日，深圳证监局发布行政处罚决定书，披露了夏玉山内幕交易案的详情。
2013年5月，长方照明管理层开始初步探讨通过并购向上下游延伸以提升企业竞争力。2013年12月2日，在长方照明董事兼副总经理邓某权的引荐下，公司实际控制人、董事长兼总经理邓某长与深圳市康铭盛实业有限公司（下称康铭盛）董事长兼总经理李某初进行了初步沟通，李某初建议长方照明收购康铭盛。
2013年12月9日，长方照明第一届总经理办公会第44次会议讨论了2014年年度计划，其中包括年内完成标的企业的收购，公司时任董事会秘书吴某某参加。
为获得更多并购目标企业信息，长方照明实际控制人邓某长向管理层、中介机构等表达了公司并购意愿，鼓励向长方照明推荐目标企业。2014年1月7日，长方照明在东莞观澜湖国际会议中心举行品牌战略升级新闻发布会，向行业传递了公司的品牌发展战略，会后公司通过吴某某向部分媒体表达了希望通过并购方式进行行业整合的意愿。
2014年1月中旬至2月下旬，在长方照明董事长邓某长的主导下，公司管理层陆续实地拜访、考察了LED相关标的公司，吴某某2014年1月20日左右参与了对部分标的公司的考察。2014年2月17日，长方照明第二届总经理办公会第6次会议讨论了2014年并购重组的方向，决定在LED相关行业寻求并购标的。
2014年3月初，长方照明确定了拟进行深层次接触的3家标的公司，其中包括康铭盛。3月12日收市后，长方照明向交易所申请临时停牌，公司股票于2014年3月13日临时停牌。
2014年3月14日，长方照明确定了重组的中介机构，就股权合作与康铭盛实际控制人及管理层进行了交流。3月16日进一步商谈后，双方于3月17日签署意向性协议，约定长方照明拟向康铭盛发行股份及支付现金作为对价，购买康铭盛60%的股权，其中交易对价的85%通过发行股份方式支付，15%以现金方式支付。
2014年3月19日，长方照明向深圳证券交易所提出重大资产重组停牌申请，公司股票于3月20日继续停牌。期间，长方照明一直在推进重大资产重组事项，并于6月20日发布公告称，公司拟以现金及发行股份的方式购买康铭盛60%股权，交易价格为5.2亿元。公司股票当日复牌即涨停。
深圳证监局认为，长方照明所公告的重大资产重组事项属于“公司的重大投资行为”，在2014年6月20日公开前属于规定的内幕信息，吴某某作为长方照明时任董事会秘书参加了相关会议、标的考察等，是内幕信息知情人。
21世纪经济报道记者注意到，长方照明彼时的董秘是吴芹芹，其已经于2014年3月初因个人原因离职。
夏玉山自2007年9月至2011年任深圳某上市公司董事会秘书（注：英威腾，2011年6月21日离职），其2013年认识了吴某某。夏、吴二人2014年2、3月份多次联络，其中一次是2014年2月22日（周六）。
夏玉山2014年2月24、25日使用“夏玉山”、“朱某某”两个账户积极全仓买入“长方照明”股票与其联络吴某某的行为高度吻合，且交易量明显放大，相比其以往交易习惯存在明显异常。
长方照明2014年一季报显示，夏玉山以持有136.41万股出现在第四大流通股股东的位置，而此前财报中并无此人。到了长方照明2014年三季报，夏玉山从前十大流通股股东中退出。
深圳证监局认为，夏玉山利用内幕信息交易“长方照明”股票的行为，违反了相关规定，构成违法行为，决定：“没收夏玉山违法所得12.68万元，并处罚款13万元”。
（编辑：郑世凤）
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