信用风险暴露和固定收益类产品违约事件的增多，亦有部分基金子公司项目被卷入。21世纪经济报道记者从中国基金业协会（下称中基协）了解到，今年2月份监管层曾对中邮创业基金（下称中邮基金）子公司——“首誉光控资产管理有限公司（下称首誉光控）”下发纪律处分《决定书》，决定从今年4月-6月期间，暂停中邮基金资管计划备案三个月。《决定书...
信用风险暴露和固定收益类产品违约事件的增多，亦有部分基金子公司项目被卷入。
21世纪经济报道记者从中国基金业协会（下称中基协）了解到，今年2月份监管层曾对中邮创业基金（下称中邮基金）子公司——“首誉光控资产管理有限公司（下称首誉光控）”下发纪律处分《决定书》，决定从今年4月-6月期间，暂停中邮基金资管计划备案三个月。
《决定书》显示，中基协处分首誉光控的原因与2013年首誉光控设立的一直境外专项资管计划有关。
2013年8月29日，首誉光控设立计划投资中金公司的“首誉-中金-广发QDII定向资产管理计划”，而后定向投资于一家香港公司的私募债，并最终投向LCW公司的油气田资产。
在该产品结构中，一家名为天津汉红的私募股权管理机构曾为该计划“出具了收益补足的承诺函”。而目前该项目已出现违约，而天津汉红亦因涉嫌非法集资被公安机关立案调查。
而对于前述处理，首誉光控曾表示反对，认为其在从中仅担当通道工具。
”该产品‘投资顾问为天津汉红’，‘本产品项目端由天津汉红、中金公司发起设计；农行北分经审批后负责向其客户推荐”，首誉光控反驳认为“天津汉红的违法违规行为与首誉光控和有关资产管理计划无关；首誉光控已经充分向资产委托人揭示了交易结构和风险，首誉光控还在风险发生后积极采取了措施，有关纪律处分可能给投资者带来不必要的混淆，加剧处置工作的困难。”
不过，亦有其他机构确实在该业务中受益，《决定书》显示，在该业务链条的收益分配中，农业银行北京分行从中向天津汉红收取2.5%的财顾费用，中金公司收取1%的管理费，同时向私募债券收取佣金0.2%。
但中基协的自律检查委员会通过复核后仍然坚持了处分不变的判定。
“资产管理计划一旦因涉嫌违法违规被移送中国证监会调查，首誉光控即使不是违法违规行为的施行主体，也不论有关情形是否确实构成违法违规，根据中国证监会的要求和相关自律规则，基金业协会可以暂停首誉光控新业务的备案。”中基协认为，“天津汉红、农行北分、中金公司在“境外专项资产管理计划”中的角色和作用不能作为首誉光控免除责任的理由。而且，首誉光控未与天津汉红签订任何投资顾问合作协议，存在失职的情况。”
但中基协亦表示，为了稳妥做好有关风险处置工作，保护好投资者合法权益，可以相应调整纪律处分的执行时间。
值得一提的是，这并非是中邮基金近一年来受到的唯一处罚，早在今年年初，包括中邮基金在内的6家基金公司曾因内控缺失等问题被监管层采取了责令改正措施；而在今年3月份，中邮基金旗下两只基金因进入新股配售对象黑名单，而被“禁止打新”长达6个月。
（编辑：简俊东）
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