会计师违规炒股，大华、立信等被证监会处罚

4月15日，证监会召开例行发布会。

证监会检查审计、评估机构：会计师违规炒股,大华、立信等被处罚

证监会新闻发言人邓舸15日表示，2015年证监会对从事证券期货相关业务的审计评估机构进行监管，其中对7家审计机构、3家评估机构进行了检查，地方证监局也对超一百个项目进行了检查。

证监会检查发现，审计机构存在问题包括，内部管理薄弱，未实现总分所管理等；独立性方面，注册会计师未遵循独立性要求违规买卖股票等。

评估机构存在问题，部分项目参数选取缺乏合理依据，与现实情况不符且不能合理解释，专业计算或引用存在错误，选取可比公司明显缺乏可比性等。其中，证监会决定对大华、立信、立安达、四川华信等中介机构做出处罚。

证监会：拟对宝盈基金等多家机构采取监管措施

证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会通报了近期证券期货经营机构年度专项检查情况。

证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请三个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

此外，检查还发现部分证券期货经营机构存在一些违反自律监管规则的情况，将责令证券业协会、基金业协会采取自律监管措施。

证监会：李正雪内幕交易，粤宏远A被处以顶格罚款60万元

证监会新闻发言人邓舸15日表示：证监会对两宗案件作出行政处罚，包括一宗信息披露违法案，一宗内幕交易案（涉及公司“粤宏远A”）。

一宗内幕易案中，李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个帐户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉内幕信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。

邓舸称，上述行为违法了证券法相关规定，构成内幕交易，证监会决定对李正雪处以顶格罚款60万元，对王强彬处以40万元罚款。

证券期货经营机构现场检查，发现存在五方面问题

证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。

邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。

检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：

一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；

二是对部分客户未严格执行适当性管理；

三是开展业务有误导性陈述；

四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；

五是部分资管机构存在问题。

（作者：21Plus 编辑：曾静娇）

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