证监会:少数基金子公司风险隐患大,监管规则尽快出台

5月20日证监会例会要点如下：

1、要求建立基金子公司风险管理体系

证监会表示，证监会对基金子公司开展了评估和风险排查工作，少数基金子公司风险较大，大量开展通道业务，产品结构相互嵌套，无视自身风险管理能力，开展高风险业务，风控合规管理薄弱，激励机制短期化，激励机制短期化，盲目扩大规模，组织结构混乱，无序扩张。

后续将聚焦两个方面，一是加强监管，防范风险，引导基金子公司稳健开展业务；二是扶优限劣，规范发展，差异化特色化经营，培育核心竞争力，目前相关管理办法正在征求意见，尽快发布实施。

2、证监会对4宗案件作出行政处罚

4宗案件分别是2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗私募基金公司违法违规案。

在2宗操纵市场案中，2012年12月至2013年3月，陈贇控制使用其个人同名账户及“林某贤”等6个账户（简称账户组），账户组以3至7天为一个交易周期，共交易“美欣达”、“科新机电”、“经纬电材”、“科泰电源”、“凯撒股份”、“明家科技”、“摩恩电气”、“天龙集团”等8支股票，涉及12个周期，账户组盈利合计约539万元。我会决定没收陈贇违法所得约539万元，并处以约539万元罚款。2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格，共计获利约295万元。我会决定没收胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。

在1宗内幕交易案中，卫强、李文龙、高某根、陈某良、包某青、王某仓是胜利精密收购转型这一内幕信息的知情人。证监会决定没收卫强违法所得约13万元，并处以约13万元罚款；对李文龙处以10万元罚款；没收陆小萍违法所得约133万元，并处以约133万元罚款；没收欧阳俊东违法所得约717万元，并处以约717万元罚款；对张琴处以10万元的罚款。

在1宗私募基金公司违法违规案中，广东证监局决定责令广州穗富改正，给予警告，并处以3万元罚款；对易向军（时任广州穗富董事长兼投资总监）给予警告，并处以2万元罚款；对欧阳晓辉（时任广州穗富合规风控负责人）给予警告，并处以1万元罚款。

（编辑：张楠）

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