证监会停收西南证券和竞天公诚、东易律所中介材料

21世纪经济报道独家获悉，今日有券商内部下发通知，内容为证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所中介机构的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止，批文停发。

“初步了解到，西南证券、北京竞天公诚律所涉案项目或为大有能源，另外中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围，但也要求谨慎合作。”上海一家券商人士向记者表示，涉及案件的保荐人、会计师、律师都不能合作。

此前兴业证券因欣泰电气被立案调查，欣泰电气律所北京东易律师事务所也被要求停止接收材料。此外，北京兴华会计师事务所虽然不在停止范围，但有券商开始进行谨慎合作。

目前兴业证券已被正式立案调查。按照此前一般情况，处罚措施要待正式处罚决定出具后3个月以上方能恢复正常。不过，业内人士认为，就目前证监会加大监管处罚措施的态度，处罚时间可能会增加，具体恢复日期要等待处罚决定。

 此前就有券商人士向记者透露，西南证券也将很快被立案。但是，21世纪经济报道从业内人士处获得另外一种说法却是，西南证券能否被立案调查尚存变数。给出的理由有两个：一是西南证券在大有能源上的责任与万福生科等恶意造假不同；二是《行政处罚法》第29条规定，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。依据法律、判例及证监会自己的观点（斯庆诉证监会案、周可添等诉证监会案），“发现”的标准是指证监会正式立案调查。

 大有能源欺诈发行的违法行为发生在2012年，且不具连续性，也正是因此有业内人士认为，即便中介机构存在违法行为，证监会现如今欲意对券商、律所等中介机构立案，也超过了行政处罚时效。

（编辑：朱益民）

21世纪经济报道及其客户端所刊载内容的知识产权均属广东二十一世纪环球经济报社所有。未经书面授权，任何人不得以任何方式使用。详情或获取授权信息请点击此处。