上交所处分昆明机床信息披露违规相关责任方

7月4日晚，上交所公告称，日前在日常信息披露监管中发现，昆明机床（*ST昆机，股票代码600806）及控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（“沈机集团”）、股权受让方西藏紫光卓远股权投资有限公司（“紫光卓远”）在履行信息披露义务方面、相关责任人在职责履行方面存在违规行为，遂形成纪律处分决定：对昆明机床及其时任董事长王兴、时任董事会秘书罗涛，沈机集团，紫光卓远予以公开谴责，对沈机集团时任董事长关锡友予以通报批评，同时，通报中国证监会和云南省政府，并记入上市公司诚信档案。

该违规事件的经过是这样的：2015年11月11日，昆明机床发布公告，称控股股东沈机集团拟将持有的25.08%公司股份全部转让给紫光卓远，紫光卓远将成为公司的第一大股东。两日后，沈机集团和紫光卓远分别发布了《简式权益变动报告书》和《详式权益变动报告书》。随后的11月13日，昆明机床推出了非公开发行方案，称与紫光卓远同属清华控股的关联方启迪科服投资管理(北京)有限公司拟参与认购4.88%的发行股份。这也意味着，当上述股权转让和非公开发行后，清华控股将间接持有昆明机床29.96%的股份，成为实际控制人。此项涉及公司控制权变化的重大事件，对昆明机床的股价起到了很大的提振作用。2015年11月19日至2015年11月27日，短短6个交易日，该股最高涨至17.66元，涨幅达51.98%。

“转折”发生在2016年2月17日，昆明机床当日发布《股权转让等重大事项终止暨股票复牌提示性公告》，正式确认了前述股权转让协议自动解除，且非公开发行方案一并终止，受此影响，该股股价一度触及跌停。

上交所在公告中表示，经核实后发现，昆明机床2015年11月11日披露的股份转让相关协议中，有三大关键生效条款，包括“公司控股股东须在协议签订之日起三个月内就股份转让事宜获得辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会的批准；公司控股股东须获得云南省有关政府部门支持受让方紫光卓远成为公司第一大股东的书面文件，云南省工业投资控股集团有限责任公司出具书面文件支持并配合完成本次股权转让事宜；本协议签署之日起3个月内，协议所列的生效条件不能全部获得满足的，则本协议自动解除。”均没有及时全面披露，存在重大遗漏。公司及前述相关信息披露义务人在公告股权转让及其相关的权益变动事项后，也一直未就前述重大遗漏发布补充公告，直至协议约定三个月期限的最后一个交易日，才发布了股权转让协议将自动解除的提示性公告。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，最终形成了纪律处罚决定。

（编辑：朱益民）

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