上交所再追问东方金钰，徐翔14亿“暗仓”细节曝光！

东方金钰8月8日晚间公告，公司再度收到上交所问询函，指出公司称赵兴龙持有的瑞丽金泽51%股权与徐翔无关的表述与公安机关认定情况不尽一致，要求公司向赵兴龙函证并充分说明上述差异的原因，同时要求公司2015年非公开发行时的保荐机构和主承销商华英证券、法律顾问北京德恒说明相关情况。

据公告披露，上交所《问询函》全文如下：

“关于你公司股东瑞丽金泽投资管理有限公司（以下简称“瑞丽金泽”）所持股份被司法冻结事项，你公司于2016年8月7日提交直通车公告称，朱向英在瑞丽金泽所持49%的股权系徐翔出资，其为徐翔代持。经事后审核，现有如下问题请你公司予以进一步核实并披露：

一、根据青岛市公安局《协助冻结财产通知书》，瑞丽金泽所持你公司293,154,984股股份及其孳息被认定为徐翔的财产予以全部冻结。但你公司公告表示，瑞丽金泽系赵兴龙实际控制的企业，赵兴龙持有的瑞丽金泽51%股权与徐翔不存在股份代持安排。该表述与公安机关认定情况不尽一致，请你公司向赵兴龙函证并充分说明上述差异的原因。

二、瑞丽金泽所持上述股份系2015年认购公司非公开发行的股票获得，公司保荐机构和主承销商华英证券

有限责任公司（以下简称“华英证券”）、法律顾问北京德恒律师事务所（以下简称“北京德恒”）在其于2015年2月出具的核查意见中，认为公司此次发行过程及认购对象合法合规。请华英证券和北京德恒结合公司近期信息披露，说明是否就公司此次发行对象的资金来源等进行严格、充分核查；如是，请具体说明未能核查发现认购对象存在股份代持情形的原因，自查前期核查工作是否勤勉尽责，并提供相关工作底稿。

请你公司于2016年8月11日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。”

东方金钰此前回复上交所有关徐翔“暗仓”的问询函，引述上市公司股东瑞丽金泽的两大股东之一朱向英的说法称，其所持的瑞丽金泽49%股权“系徐翔出资，本人仅为徐翔代持”。瑞丽金泽持有上市公司2.93亿限售流通股，市价约为29亿元，负责侦查徐翔案的青岛市公安局日前冻结了这部分股权。

东方金钰“暗仓”揭秘 徐翔昔日牟利套路曝光

号称中国翡翠第一家上市公司的东方金钰（600086），一纸公告曝光了徐翔的“暗仓”。这也是徐翔案发生后，首只被爆出的“暗仓”股。

根据东方金钰公告，中国证券登记结算有限公司上海分公司根据青岛市公安局送达的《协助冻结财产通知书》，冻结了犯罪嫌疑人徐翔的财产——瑞丽金泽投资管理有限公司（下称“瑞丽金泽”）持有的东方金钰限售流通股，共293154984股及孳息，冻结两年——2016年8月5日至2018年8月4日。

目前瑞金丽泽持有该公司共计29315.49万股的限售流通股，占据公司总股本的21.72%，其中被冻结的股权市值接近29亿元。

按照东方金钰日前的公告所披露，这家公司的二当家瑞丽金泽的股东朱向英实际为徐翔不为人知的“马甲”，其所持有的瑞丽金泽股份全部为徐翔出资，徐翔借这一“暗仓”秘密参与了东方金钰的非公开定增，成功变身为这家公司的隐形股东。

左手修暗道参与非公开定增，右手又大张旗鼓明面加仓掩护，待股票摇身一变“徐翔概念股”后精准逃顶。在“私募一哥”的光环被剥离之后，更多暴露出的就是徐氏资本股海沉浮，如何不断以诸多“马甲”曲线牟利的“套路”。

左手定增右手重仓

在东方金钰8月5日公告出来之前，对于东方金钰与徐翔之间的关系外界所知的是，东方金钰曾是徐翔旗下私募泽熙投资的重仓股之一，和其他重仓股一样，徐翔精准潜伏，成功追涨杀跌，获利不菲，让人望尘莫及。

但实际上，这背后却有着错综复杂的布局。热衷短线操作的徐翔，从2014年二季度开始就连续加仓东方金钰，持股长达5个季度，一反常态的背后则是明修栈道暗度陈仓。

2014年二季度，徐翔旗下产品神秘现身东方金钰前十大流通股榜单，华润深国投信托有限公司-泽熙4期集合资金信托计划买入东方金钰188.05万股，占总股本0.53%。几乎同时，瑞丽金泽于云南省德宏州瑞丽市注册成立，注册资本230000万元，公司仅有两位股东，东方金钰实际控制人赵兴龙和徐翔“马甲”朱向英。

更为巧合的是，在成立仅十天后，东方金钰拿出了15亿元的定增预案。以15.27/股的价格向瑞丽金泽定向增发9771.83万股，锁定期36个月。也就是说，徐翔以7.35亿元间接坐上了东方金钰的二股东之位。

而后第三季度，泽熙又进一步大举加码，华润深国投信托有限公司-泽熙1期单一资金信托杀入，两只产品合计持有1071.05万股，占比达3.04%。尽管后来泽熙4期退出，但持股大头泽熙1期继续留守，保持着883万股的份额。

伴随泽熙的不断增持，东方金钰傍身“徐翔概念股”这一“花名”，虽然业绩下滑股价却不断攀升，截至2015年三季度泽熙清仓逃顶，五个季度的持仓，200%的股价涨幅让徐翔赚的盆满钵满。

但可惜的是，虽然阳光下的流通股成功获利，但暗仓持有的定增股份伴由于徐翔被逮捕，并未等到套现之日。目前，青岛公安局已经冻结了徐向英这一“马甲”所持有的2.93亿股(增资扩股后)，市价约为29亿元。

徐翔的马甲们

安排“马甲”埋伏进上市公司是徐翔在A股管用的牟利“套路”。随着瑞丽金泽“暗仓”的曝光，朱向英这一徐翔“新马甲”浮出水面。继徐柏良(徐翔之父)、郑素贞(徐翔之母)、周建明(徐翔好友)之后，徐翔的“马甲网络”再填要员一枚。

据此前多家媒体报道，A股超级牛散、前“涨停板敢死队员”核心成员、徐翔好友周建明的妻子也叫朱向英，而就周建明和徐翔多年的“交情”来看，不少市场人士判断，瑞丽金泽的朱向英大概率是周建明之妻。

作为曾经在资本市场翻云覆雨的名人，周建明在2008年收到证监会处罚之后便渐渐“隐于江湖”。彼时，证监会通报已依法查处了周建明利用虚假申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格的案件，没收其违法所得176万余元，并处以等额罚款。自此以后，周建明逐渐低调，市场最近一次见到其身影是在2013年一季度，彼时其位列湘邮科技第九大流通股东。

记者进一步梳理发现，朱向英与其余徐翔“马甲”的交集发生在2006年。上市公司维科精华的2006年年报显示，截至2006年12月31日，郑素贞、朱向英和周建明分别为公司第一、第二和第六大流通股东。

相较起朱向英的相对低调，徐翔的另一“马甲”——郑素贞在公众视线中出现较多，一度被市场当作徐翔行动的指向标进行跟踪追逐。

郑素贞的声名大噪起源于2014年底。当年11月至12月间，郑素贞不到一个月的时间内便豪掷了31.66亿元，增持了3家公司，闪电入主大恒科技、成为公司实际控制人，“空降”成为赤天化的第二大股东，成为文峰股份的第一大股东。2015年1月15日，郑素贞又借定增大手笔加仓大恒科技，持股比例增至 58.72%。

而在此前的2014年9月28日，郑素贞出资1.3亿元参与南洋科技的定增。同年2月，郑素贞和其丈夫徐柏良通过股权拍卖获得工大首创15.69%股权成为其第一大股东，并推举三名董事成功入选上市公司董事会。2015年5月18日，公司更名为宁波中百，原泽熙投资总经理助理徐峻成为公司董事长。

也正是因为上述徐翔“马甲”的频频出手，相关上市公司被称为“徐翔概念股”。2016年4月12日，多家“徐翔概念股”上市公司发布类似公告，称徐翔旗下投资平台和马甲持有的股份被轮候冻结，包括华丽家族、大恒科技、宁波中百、文峰股份等。而华丽家族的公告中出现“青岛市公安局”的执法机关，业内人士表示，徐翔一案大概率将在青岛审理。

值得注意的是，同在4月12日晚间，宁波热电也公告称，公司第二大股东瞿柏寅持有的公司5000万股无限售流通股被司法轮候冻结，冻结期限为两年。在宁波中百同日的轮候冻结公告中，除西藏泽添持有的股份之外，公司自然人股东竺仁宝持有的股份也被轮候冻结。

两家公司目前均未披露瞿柏寅和竺仁宝持股遭司法冻结的原因，坊间也不乏二人也是徐翔“马甲”的猜测，而这一切也有待司法部门的进一步查明。

对于已经被证实为徐翔“马甲”的朱向英，华东某证券法律师告诉《第一财经日报》记者，朱向英为徐翔代持股份并在定增中隐瞒代持关系，涉嫌信披违规，若被监管认定为违规代持，则将面临一定的行政处罚。

对于东方金钰来讲，目前除了公司股份被冻结的复杂情况，其还面临高层辞职等一系列变动。与多家与徐翔有关的上市公司一样，在2015年11月徐翔被调查后，公司先是发布公告称，公司副总裁、董事会秘书顾峰失联。随后公司董事会秘书顾峰便因无法正常履职，被免去其担任的董事会秘书职务。

在今年4月，公司董事长赵兴龙也因个人原因申请辞去公司董事长、董事及董事会下属专门委员会相关职务。

东方金钰今日收盘于9.76元，跌幅1.01%。瑞丽金泽的持股市值为28.6亿元，朱向英所代持的徐翔所占权益（49%）市值为14亿元。这还只是徐翔在单一个股上的市值，类似的冻结行为还在其他多个股票上发生。

（来源：上交所、界面、第一财经日报）

（作者：21Plus 编辑：张楠）

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