继瑞银上周五透露遭到香港证监会调查保荐人工作后，渣打银行(02888)在业绩报告中主动透露，收到香港证监会的通知，将对渣打证券一宗担任保荐人的新股个案进行调查，估计会造成财务影响。业界人士表示，事件或涉及因财务造假停牌逾四年，正进入除牌程序的中国森林(00930)，该股上市时的保荐人正是瑞银及渣打。
渣打集团发布的季度业绩报告中称，香港证监会已告知拟对渣打证券采取行动，主要“与集团在2009年担任在港进行首次公开发行(IPO)的联席保荐人角色有关”。渣打表示，如果当局果真采取行动，将对渣打证券香港造成财务影响。
不过，事件对渣打的影响或不像此前瑞银那样明显，因为渣打目前以环球商业银行业务为主，投行业务不但占比低，香港地区的保荐人牌照更已经在1年前交回。渣打集团行政总裁温拓思也在季度业绩电话会议表示，去年该行已退出保荐人业务，因此他不评论个别调查，并强调对集团收入的持续影响非常有限。
据悉，调查只涉及一宗首次公开招股(IPO)事件。根据渣打的记录，该行2008年向摩通嘉诚收购“嘉诚亚洲”，涉足企业融资业务，在2009年由嘉诚亚洲担任联席保荐人的新股其实只有中国森林一家。该新股的另一保荐人则是上周披露受调查的瑞银。
中国森林2009年来港上市，自称内地三大林场营运商，总集资额约15亿港元，但仅仅1年后就延迟发布业绩，随后爆出当时的行政总裁李寒春挪用公款，公司更设有多本会计账册，2012年毕马威辞任其审计师。该股由2011年一直停牌，已正式进入除牌程序。
作为保荐人的瑞银和渣打更因此惹上官司，今年4月该股清盘人向高院控告包括保荐人瑞银、渣打和会计师毕马威在内的上市团队涉疏忽、误导，更要求赔偿。当时不少法律界人士曾评论称控告保荐人的行为相当罕见，因财务造假主要责任应在公司。当时有清盘官估计，控告保荐人可能是为了企业保存尽量多的资产，将债权人利益最大化。
业界人士认为，相信香港证监会本次即便处罚渣打，罚金也很有限，估计在数百万港元左右。不过由于渣打第三季业绩也并不理想，券商大多认为市场对业绩并不满意，而渣打股票近期价位较高，短期或出现回吐。
本文来源财富动力网，未经财富动力网书面授权，禁止转载，违者将被追究法律责任！【合作请联系：周先生（020-66218370）】
分享成功
