独家丨股转系统调整四板市场 企业挂牌新三板要求

11月9日，记者从多家券商处获悉，全国中小企业股份转让系统挂牌业务部下各家券商下发最新监管通知，通知内容为全国股转系统将调整区域市场挂牌企业申请挂牌新三板的标准。

通知的内容分为两部分，第一部分全国股转系统表示申请挂牌公司曾在区域股权交易场所进行挂牌，但未进行融资及股权转让的，公司应在向全国股转系统提交申请挂牌文件前在区域股权交易场所停牌，并在全国股转系统挂牌前完成区域股权交易场所摘牌手续。

值得注意的是，这项内容中，区域股权交易场所是否通过国务院联席验收将不再成为其挂牌企业登陆新三板的必要条件。

第二个部分内容里，全国股转系统表示，申请挂牌公司曾在区域股权交易场所进行融资及股权转让的，应严格遵守38号文的规定，除完成前述停牌及摘牌手续外，报告期内不得存在3种情形。

包括：1．将任何权益拆分为均等份额公开发行，采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；2．将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔少于5个交易日；3．除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计超过 200人。

此次修改也将为天津股权交易所、云南股权交易所此前未通过联席验收的四板市场交易所企业挂牌新三板放行。

（编辑：朱益民）

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