展业不独立又违规代销预期收益资管计划,北京中天嘉华私募基金募集业务被叫停

21世纪经济报道 21财经APP 姜诗蔷 北京报道
2018-01-15 22:00

1月15日,21世纪经济报道记者获悉,北京中天嘉华基金销售有限公司(以下简称“中天嘉华”)因违反《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则,被基金业协会暂停了私募基金募集业务。

据21世纪经济报道记者了解,1月9日,基金业协会向中天嘉华基金销售下发了《关于暂停北京中天嘉华基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》。

基金业协会指出,中天嘉华存在展业独立性不够,法人代表及总经理兼任关联公司其他管理职务、且劳务关系不在公司,违规代销具有预期收益率性质资管计划、对私募产品推介信息管控不严、与关联公司共用“中天嘉华”商号,对未取得基金销售资格的关联公司公开推介私募基金产品行为未予管控、并存在不正常业务往来等违规行为,不符合开展私募基金募集业务要求。

根据基金业协会的决定,中天嘉华自收到决定之日起,应立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

基金业协会资料显示,中天嘉华的基金销售业务核准时间是2013年2月,是协会联席会员。

工商资料显示,中天嘉华由北京中天嘉华通信技术有限公司100%控股,北京中天嘉华通信技术有限公司还参股了北京中天嘉华财富管理咨询有限公司、北京中天嘉华理财顾问有限公司、北京中天嘉华管理咨询有限公司、北京优财富科技发展有限公司4家公司。

中天嘉华官网显示,其关联业务包括私人银行业务——北京中天嘉华财富管理咨询有限公司,互联网金融业务——优财富,资产管理业务——嘉华资产,投资移民业务——深圳市优嘉创盈投资咨询有限公司,嘉华基金——北京中天嘉华基金销售有限公司,以及嘉华保险。

21世纪经济报道记者梳理发现,中天嘉华基金销售的法定代表人是洪少猛,洪少猛同时还是中天嘉华的执行董事、经理,此外,中天嘉华的监事姜秋梅还在北京中天嘉华资产管理有限公司、北京中天嘉华财富管理咨询有限公司上海第一分公司、中天嘉华保险代理有限公司等多个“中天嘉华系”公司担任高管。

此外,“中天嘉华系”的私募机构北京中天嘉华资产管理有限公司已在基金业协会备案,备案的机构类型是私募股权、创业投资基金管理人,其成立时间为2011年5月10日,注册资本1000万元,成立的基金包括嘉华合晟1号私募投资基金、中天嘉华肯阳价值实现海外对冲基金1期等。

1月15日晚间,21世纪经济报道记者向一位中天嘉华相关人士求证此事,该人士表示“已经收到文件”,但对此不做置评。

(编辑:朱益民)

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