3月2日，深圳证券交易所（以下简称深交所）发布了《深圳证券交易所关于开展“一带一路”债券业务试点的通知》（以下简称《通知》），旨在为境内和“一带一路”沿线国家（地区）政府类机构及优质企业通过交易所债券市场投融资提供支持。
《通知》明确了“一带一路”债券范围，明确了“一带一路”政府债券发行、上市或挂牌流程及信息披露安排，明确了用于“一带一路”建设的公司债券的项目条件及募集资金使用要求，同时还明确了相关配套措施。
深交所有关负责人表示，《通知》的发布是深交所基于前期“一带一路”业务试点经验，进一步落实国家战略部署，延伸特色服务链条，推进服务“一带一路”倡议的重要举措。“一带一路”债券的陆续推出，将有序扩大金融市场对外开放，增强国际交流合作，并进一步丰富现有金融产品体系。
下一步，深交所表示，将继续按照证监会的部署，以《通知》发布为契机，多形式加大“一带一路”债券业务推介和宣传力度，不断积累和总结试点经验，持续细化和完善相关规则、配套支持措施，稳步扩大深交所“一带一路”债券融资规模优势，增强交易所债券市场服务“一带一路”的能力，并助力构建资本市场全面开放新格局。
深交所指出，根据《通知》，深交所“一带一路”债券分为三类：第一类为“一带一路”沿线国家（地区）政府类机构在深交所发行的政府债券；第二类为“一带一路”沿线国家（地区）的企业及金融机构在深交所发行的公司债券；第三类为境内外企业在深交所发行的，募集资金用于“一带一路”建设的公司债券。
此外，在“一带一路”政府债券发行、上市或挂牌流程及信息披露安排层面。“一带一路”政府债券发行人需按《通知》要求向深交所提交相关文件进行发行前备案并做好信息披露，债券上市交易或挂牌转让适用深交所现有交易业务规则。发行人在存续期内需就年度经济数据和重大事项履行信息披露义务。
《通知》还明确了“一带一路”公司债券募集资金应当用于投资、建设或运营“一带一路”项目，偿还“一带一路”项目形成的专项有息债务或开展“一带一路”沿线国家（地区）业务。
《通知》指出，“一带一路”项目应经省级或以上发改部门或其他国家职能部门认定为“一带一路”项目，或为发行人与沿线国家（地区）政府职能部门或企业已签订协议，且已获得有关监管机构必要批复、符合“一带一路”倡议的项目。为提升该类债券募集资金使用的灵活性，在满足上述前提下，允许使用不超过30%的募集资金补充流动资金、偿还银行借款。
深交所表示，将设置专人负责债券的申报受理及审核，对债券名称进行统一标识，并设立专门板块，适时发布“一带一路”债券指数，鼓励各类投资机构投资“一带一路”债券等。
（编辑：陈榆）
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