5月25日，证监会表示，为了积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技发展对证券期货监管提出的新挑战新要求，有效提升稽查执法科技化水平，结合证券期货稽查执法实践，在广泛深入调研论证，充分借鉴经验的基础上，近日，证监会正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》（下称”《工作规划》）
记者了解到，《工作规划》提出全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”，即
一是数据集中工程。整合系统内外部、执法上下游、链条前后端执法数据资源，容纳包括稽查案件数据、日常监管数据、交易业务数据、部委共享数据、市场社会数据等数据内容，建设兼容性强的执法大数据平台。
二是数据建模工程。运用机器算法提供线索发现、类案调查模型、疑难案件突破等案件调查智能解决方案。
三是取证软件工程。开发统一兼容的，针对主体、资金、交易关联等取证需要的电子取证工具集，提高调查取证的科技化水平。
四是质量控制工程。构建证据审查、行为认定、处罚裁量的智能控制体系，促进执法工作标准规范。
五是案件管理工程。对稽查处罚全链条进行信息、程序和流程的自动管控，实现案件从线索、调查、审理、处罚、复议、诉讼的全覆盖
。
六是调查辅助工程。建设类案比对、法条推送、语音笔录、文书生成、电子送达等执法辅助工具集，为案件查办提供技术支持和保障。
证监会想通过上述“六大工程”着力实现四个方面的目标：
一是形成实时精准的线索流，提升主动发现和智能分析案件线索的能力，实现线索发现的智能化。
二是形成办案管理的程序流，提升案件管理能力，实现执法工作的流程化、规范化。
三是形成调查处罚的标准链，明确案件调查的证据标准和规则，以及处罚的裁量原则尺度，实现执法标准的规范化、一致性。
四是形成智能实用的工具链，为案件调查提供先进的软件和硬件支撑，实现办案工具运用科技化。
证监会表示，《工作规划》要坚持需求导向，既立足当前，确保科技化建设的针对性和实效性，又着眼长远，体现科技化建设的前瞻性、可持续性和可扩展性；坚持统一规划，加强顶层设计，确保科技化建设定位准确、方向明确、布局科学；坚持尊重规律，既要充分反映稽查办案工作的业务规律，又要尊重技术实现的科学规律，确保功能需求符合实践需要，确保技术领先；坚持确保安全，要强化和完善安全标准设置、网络安全防护、权限分级控制等措施，确保数据、系统和运行安全，符合保密规范标准。
（编辑：朱益民）
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