有头部券商确定执行末位淘汰？真相如何？已有券商按三个月无新增客户，自动离职处理

券业寒冬，减员降薪传闻屡见不鲜，有券商要确定末位淘汰人选？

有媒体报道，头部券商之一中信建投证券将开始确定第一批末位淘汰的最终人选。券商中国记者多方核实，包括该券商营业部、投行等多部门员工向记者确认，目前暂未收到相关通知，且“部门自然流失的员工已经超过了末位淘汰的数量”。

记者了解到，由于券商营业部业绩不断下滑，有券商营业部正加大员工的考核力度，“比如，最近营业部新增加了一种考核方式，当月没有新增有效客户，工资减半；三个月无新增客户，自动离职。”在高要求的考核压力下，有券商营业部员工被动离职甚至被谈话劝退。

未收到末位淘汰通知，但自然流失增加

有媒体报道，头部券商中信建投证券将开始确定第一批末位淘汰的最终人选。有包括中信建投营业部在内的多部门员工向记者确认，目前并未收到相关通知。

据了解，“末位淘汰”是绩效考核结果应用的一种方式方法，也是多家金融机构一项常规考核手段。即将员工的绩效考核成绩进行排序，将排在末尾一定比例的员工确定为绩效最差的员工，并进行解除聘用关系的处理。

中信建投证券中西部某省份的营业部员工向记者表示，今年还未收到落实末位淘汰制度人选的通知，并且“自然流失的员工就超过了该营业部人数的10%，已经超过了末位淘汰的数量。”

该券商投行部员工也向记者表示，并未听说部门收到要落实末位淘汰人选的通知，并且以前也没收到过类似通知，原因同样为部门每年自动离职的员工就超过了末位淘汰的人数。

今年来，券商行业步入寒冬，就公开数据梳理，中信建投减员数量确实比较突出。在半年报中，仅经纪业务板块就减员556人，员工占总员工比例也有所下降；不过投行业务人数微增，人数占总员工人数比例有所增加。

据证券业协会披露数据统计，今年初至11月上旬，中信建投证券的一般证券业务减员人数超过1000人，在券商减员人数中数量居多。一般证券业务人员就是指从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。

上述营业部人士对券商中国记者表示，今年来他所在的营业部没有新增员工，但自然流失数量却较往年有所增加。离职原因可能是出于优化职业路径的考量，另外也很可能与考核压力增大有关。

营业部收益惨淡，加大员工绩效考核力度

今年来，一方面佣金率不断下滑，另一方面股票成交量日益低迷，全行业经纪业务收入普遍低迷。作为体现经纪业务业绩的主要载体，营业部的日子非常难过。券商中国记者获取的数据显示，8月份全北京地区证券分支机构的利润总额不足500万，创近年新低；前五个月上海地区营业部中有36%的比例处于亏损状态。上海、北京作为全国股基交易量一直领先的地区，营业部业绩亦非常惨淡，全国其他地区营业部境况可见一斑。

有大型券商营业部员工向记者表示，“随着佣金下滑，交易低迷，市场行情持续走低，高端客户自然消亡数量明显，原来500万的账户，现在可能只剩下100万元，并且交易越来越少，营业部收益越来越少。”

上述营业部员工表示，行业寒冬之际，营业部只能不断压缩成本，在绩效考核方面加大员工的考核力度，在新增客户、新增资产以及基金销售方面加强考核。

“比如，最近营业部新增加了一种考核方式，当月没有新增有效客户，工资减半；三个月无新增客户，自动离职。”上述营业部员工告诉券商中国记者，虽然各地以及各家券商营业部具体举措有细微差别，但是整体上加强考核是普遍举措。

在这么强的考核压力下，很多员工自动离职。“有些员工被谈话劝退；有些员工觉得工资少了不能维持生存，就会自动离职。”该员工表示。

经纪业务下滑，券商分支机构密集撤销

日前，证券业协会公布了全行业前三季度的业绩数据。今年前三季度，全行业131家证券公司实现营收1893.31亿元，同比下滑15.38%；净利润为496.55亿元，同比下滑41.65%。

就公开数据而言，前三季度所有业绩指标均下滑，其中经纪业务的主要指标——代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）495.61亿元，同比下滑了20.84%。就占营收的比例来看，自营业务取代经纪业务成为券商行业营收第一大来源，证券投资收益（含公允价值变动）为526.28亿元，占营收的比例为27.80%；代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）占比变为26.18%。

经纪业务的不景气已持续大段时间，近期券商撤销分支机构的举动也十分密集。据券商中国记者统计，10月底至本月中旬短短20天内，监管部门核准了5家券商要撤销分支机构的批复。包括中原证券要撤销上海资管分公司、国都证券要撤销北京大望路营业部，以及东吴证券、华龙证券、中信证券（山东）等券商撤销东北、甘肃、以及山东的分支机构。

券商撤销营业部的原因不一，但今年来券商新增营业部节奏放缓是不争的事实。据券商中国记者统计，今年初至11月中旬，一共有59商陆续获批新设408机构，包括331个营业部和77家分公司，以轻资本的C型营业部为主。

据此计算，今年平均每月有38.86个分支机构获批，而去年全年，平均每月获批63.83个分支机构，今年获批的分支机构数量较去年月均减少近39.12%。

（来源：券商中国公众号）

（编辑：叶映橙，实习生,曾旻）