企业法律风险管理指南国际标准正在制定 中国律师参与

21世纪经济报道记者在12月13日举行的2018ALB大成企业合规论坛上获悉，一项名为企业法律风险管理指南的国际标准正在制定当中，有望于明年正式出台。来自中国律师业等合规专家参与了标准的制定。

在出现变化的国际贸易形势下，企业合规建设受到前所未有的重视。

“今年以来，多家知名的中资企业因为合规问题被调查、处罚，国内多家企业因为价格垄断、商业贿赂、侵犯公民个人信息等违规行为受到了监管部门的处罚，可以说让走出去的中国企业、引进来的外资企业和土生土长的国企、民企对合规这个词一下有了深刻的认识。”大成律师事务所主任彭雪峰在论坛上说。

2018年1月1日，修订以后的《反不正当竞争法》生效，可以说拉开了2018年中国企业营商合规挑战的序幕。8月1日，《合规管理体系指南》国家标准正式实施。11月2日，国资委出台《中央企业合规管理指引》，对于央企合规工作提出了新的要求。

大成律师事务所高级合伙人徐永前介绍，大成所的律师在调研了二百多家央企、国企、民企、外资企业的基础上，开展了大型企业法律风险管理实证研究，并推动行业标准出台。目前，序号为ISO/CD 31022的企业法律风险管理指南国际标准正在制定当中，有望明年6月底之前正式出台。

企业合规建设为什么重要？

大成律师事务所高级合伙人闫丽萍介绍，现在很多企业投标一些国际项目的时候，都被要求提供内部的合规手册，以考察其内部有没有建立完善的合规管理体系。

闫丽萍发现，今年以来，企业的合规风控建设出现了新特点。

“首先是国际国内一体化，过去很多企业在国内市场方面已经很完善了，基于国际监管环境，现在有必要把国际上通行的一些合规管理规定纳入内部管理，比如出口管制、FCPA（美国《反海外腐败法》）。”她说。

“第二个特点是合规、风控、内控一体化，可能有的企业之前已经有风控、内控，合规和之前已经建立的风控、内控怎么一体化？这需要认真思考。否则的话，企业落地时候很费劲，互相矛盾或者重复。”闫丽萍介绍。

论坛上，一位知名多产业布局公司的法务部负责人介绍，我们集团在国内有很多业务，在海外同样有很多业务，每一个产业集团都有特殊性，是不是建立集团统一化的合规管理制度体系就够了呢？在我们来看是远远不够的，我们更多要考虑到不同行业的特点、不同类型公司的特点、不同地域公司的特点，我们要做差异化合规体系建设。

“包括合规团队、法务团队、知识产权团队、内控团队、风控团队如何形成大合规体系下的携手、协作，这点就变得很重要。”他说。

“合规不是一个部门的工作”，大成律师事务所高级合伙人韩光说，在设计不同部门的岗位职责时，要考虑岗位职责包括哪些管理行为，比如日常咨询、监控、调查、培训工作，这都属于合规部门应该有的管理行为，最终形成业务部门、合规体系、内部审查和监事会的“3+1”防线。

（编辑：吴红缨）