香港证监会：UBS因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元及暂时吊销牌照一年
21世纪经济报道 21财经APP
2019-03-14 16:39
香港证监会披露文件显示，UBS被证监会罚款3.75亿港元，原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家公司。证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的拍照，为期一年，令UBS Securities Hong
渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司（中国森林）的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。
（编辑：叶映橙）
评论