瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单：愿意看到问题解决

3月14日，香港证监会对瑞银、渣打、美银美林、摩根士丹利四家投行开出高达7.87亿港元的天价罚单，谴责他们未能履行在首次上市发行中的责任，主要涉及中国森林、天合化工等三家公司的上市申请。

其中，瑞银(UBS)被罚金额最高，达到3.75亿港元，原因是瑞银在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。这三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家未公布名字的公司。

瑞银集团发言人向21世纪经济报道记者表示，已获知香港证券及期货事务监察委员会的调查结果，“我们乐于（看到）与我们香港上市保荐牌照(IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决。我们将继续为香港客户提供服务。”

证监会亦暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照，为期一年，令其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司（联交所）的上市申请担任保荐人。

自2013年起，香港证监会迫使保荐人对其在招股说明书中的说法担负法律责任，并警告投行人士，他们必须对准备上市的公司加大尽职调查的力度。

事实上，瑞银集团近年来屡遭天价罚款。今年2月末，法国法院裁定，因2004年至2012年期间帮助富有的法国客户逃税、洗钱，瑞银被罚款37亿欧元的罚款，并向法国政府赔偿8亿欧元。五位瑞银高管面临监禁，刑期待定。

2009年，瑞银还曾支付7.8亿美元了结了一项指控，该行曾帮助数千名美国公民向美国国税局隐瞒资金。

与此同时，渣打银行发表声明指出：”对于与证监会解决这个问题我们表示欢迎。这些事情缘于10多年以前。我们于2015年1月8日宣布，结束全球机构现金股票、股票研究及股票资本市场（包括IPO保荐人业务）。“

渣打银行表示，未来将确保合规，并继续在各个业务部门进行投资，提高内部管控标准。该行因担任中国森林IPO联席保荐人时未尽职责，而被香港证监会开出5970万港元的罚单。

摩根士丹利、美银美林发言人则拒绝对罚款一事作出评论。

中国森林于2009年12月3日在联交所主板上市，瑞银及渣打证券（香港）有限公司为其联席全球协调人、联席保荐人、联席账簿管理人及联席牵头经办人。中国森林的股份自2011年1月26日起暂停买卖，公司其后清盘，并于2017年2月24日被取消其股份的上市地位。

天合于2014年6月20日在联交所主板上市，2017年5月24日，证监会要求暂停天合股份的一切交易，至今为止仍被暂停买卖。

（编辑：董黎明）