高管辞换走马灯，总裁考核被投弃权票，广发怎么了？

广发证券香港子公司对冲基金Pandion巨亏引发的风波仍在持续发酵。

近期广发证券连续多份公告显示，一场人员问责处理已经拉开序幕。

高管震荡

首先，15日晚公司表示，汤晓东先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。汤晓东去年6月才加盟广发，至今上任未满一年，任职期限之短颇为罕见。

随后在16日广发证券决定更换董秘，聘任徐佑军担任公司董事会秘书；原董秘罗斌华不再担任，仍担任副总经理。据了解，罗斌华自2009年11月起就在广发做董秘了，至今已接近10年。

值得注意的是，在董事2018年年度履职考核中，对于担任董事职务的总裁林治海，有独立董事投下1张弃权票。

独立董事杨雄先生投弃权票理由是，鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海先生的责任认定和问责措施，以及对该董事自我评价结果的复核，结合公司《合规问责办法》、监管部门要求，后续个人责任仍有不确定性，故对《关于董事2018年度履职考核的议案》中3.5 项投弃权票，对《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》投弃权票。

在审议《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》与《广发证券2018年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明》时，也有独立董事投下弃权票。

其中，独立董事汤欣先生投弃权票理由称，鉴于《广发证券2018年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明》中尚未建立公司在风险事件中和特殊情况下对于经营管理层进行考评的完善方案，对于本项议案持有保留意见。

缘于一只对冲基金巨亏

据一名华南券商人士分析，上述高管变动以及董事被投弃权票，主要因为广发证券香港子公司在2018年出问题，公司内部要进行追责。

据了解，前副总经理汤晓东和前董秘罗斌华均为广发投资香港的董事；公司总裁林治海也是广发控股香港的董事长。

而广发投资香港去年一只Pandion对冲基金，受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，出现巨亏，减少广发证券2018年合并净利润为人民币9.19亿元。该基金客户正是花旗银行，由于亏损严重，曾在花旗工作逾20年、此前掌管这一业务的Sanjay Madgavkar也被传出离职。

由于事件影响较大，广发证券随后被监管层问询，并在今年3月底收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取 责令改正措施的决定》，证监局指出公司存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。

这就不难理解，两名高管出现职务变动。而总裁林治海是否称职，受到董事会的严格考核；出现弃权票，也反映出董事会对公司现有考核情况持有不同声音。

（编辑：朱益民）