沪伦通箭在弦上！监管框架、跨境交易规则已确认，上交所今又备案两家跨境转换机构

6月13日，在第十一届陆家嘴论坛期间，伦敦证券交易所集团首席执行官David SCHWIMMER透露，沪伦通项目很快就将启动。

“我们现在监管框架已经做完了，跨境的交易规则也已经最终确认，目前已有一家发行商做好准备”，他说，沪伦通最初提出是在2015年，目标是要建立一个紧密的监管机制，让沪伦两地资本市场能够进一步对接。沪伦通会让中国企业有了进一步获得国际投资的可能，也让境外投资人在国际清算机制的基础上进入中国A股市场。

北京时间6月11日晚，华泰证券已经发布公告，称正在申请发行全球存托凭证（GDR）并在伦交所上市的招股说明书，于伦敦时间2019年6月11日获得了英国金融市场行为监管局（FCA）的批准。上交所就此评论表示，作为上交所的一家上市公司，华泰证券在获得英国金融监管当局的发行批文后，如顺利发行，将成为首家按照沪伦通业务规则登陆伦交所的A股公司，也意味着沪伦通西向业务迈出了实质性的一步。同时，对促进境内机构融入全球核心资本市场、促进上海和伦敦两大金融中心城市的合作有着非常积极的意义。

上交所表示，坚定不移推进资本市场对外开放，是中国资本市场监管部门始终秉持的理念。相信在国务院金融稳定发展委员会、一行两会、外汇局等金融监管机构的大力指导和支持下，会有更多的A股公司通过制度创新登陆伦敦市场。

在6月13日的第十一届陆家嘴论坛上，中国人民银行副行长潘功胜也表示，支持科创板健康发展，配合推动“沪伦通”落地，并称，日前中国人民银行、外汇局已经发布《存托凭证跨境资金管理办法》，明确了跨境资金流动和汇兑管理等相关政策。

同日，上交所亦公告，对摩根大通证券股份有限公司、工银标准银行公众有限公司予以沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案。

按照华泰证券披露的公告，其即将到伦交所发行的GDR上市后的120日内不得转换为A股股票。而在兑回限制期满后，国际合格投资者便可以通过诸如摩根大通证券等这样的英国跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换，包括国际合格投资者通过跨境转换机制注销GDR并将对应的A股股票售出以及买入A股股票并生成新的GDR。

（编辑：朱益民）