2月14日，央行对公布了对华泰证券、民生银行、光大银行3家机构的罚单，处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元，合计共5190万元。
上述3家金融机构均因反洗钱工作不到位被处罚。涉及的违法行为包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。
据业内人士称，尽管上述3家金融机构的罚单今日才公告，但具体的检查行动发生在2018年。“当时是监管对大型金融机构全覆盖的随机检查，涉及反洗钱违规的机构也不仅这3家金融机构，之后可能会有类似监管公告陆续发布。”
央行同时对3家金融机构相关部门负责人作出个人处罚。
华泰证券涉及的有：1）经纪及财富管理部：总经理孟庆林被罚4.5万元；2）运营中心：总经理戴斐斐被罚4.5万元；3）信息技术部：联席负责人陈栋被罚3.5万元；4）合规法律部：副总经理赵茂富被罚4.5万元。
民生银行涉及的有：1）运营管理部：总经理助理、副总经理王海峰被罚7万元、总经理助理段兰芳被罚4.5万元；2）内控合规部：总经理张春方被罚3.5万元；3）法律合规部：总经理陈珺被罚1万元、副总经理、内控合规部副总经理马丽被罚1万元；4）信息科技部：副总经理、信息科技部信息管理部总经理张国勇被罚6万元、信息管理部副总经理吴加明被罚3.5万元；5）信用卡中心事业部：总裁陈大鹏被罚2万元；6）小微金融事业部：副总经理陈敏华被罚5万元；7）金融市场部：总经理杨越被罚2.5万元；8）公司业务部：总经理陈焕德被罚1万元；9）直销银行事业部：副总经理贾凤军被罚8万元。
光大银行涉及的有：1）法律合规部：副总经理黄章任被罚3.5万元、反洗钱处处长于宝一被罚2.5万元；2）信用卡中心：副总经理柴如军被罚3.5万元、副总经理黄丹被罚3.5万元、审批部总经理王山被罚2.5万元；3）运营管理部：结算管理处处长杨梅被罚3.5万元、副总经理王小蓉被罚3.5万元；4）零售业务部：内控运营处处长、总经理助理张佳宁被罚1万元。
（编辑：李新江）