独家丨山东如意完成“18如意01”利息兑付，本金依旧没着落

21世纪经济报道 21财经APP

2020-09-21

9月21日晚间，21世纪经济报道记者独家获悉，山东如意发行的“18如意01”完成了利息兑付，但回售本金依旧没有着落。

“刚刚收到利息，还没有收到本金。”9月21日晚间，一位“18如意01”持有人告诉21世纪经济报道记者。

早前，21世纪经济报道记者独家获悉，9月18日是“18如意01”的回售到期日，但截至9月21日早间，“18如意01”的持有人仍未收到债券利息和回售款。

资料显示，“18如意01”的发行规模为15亿元，期限五年，票面利率7.9%，附第二年年末以及第四年年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。2020年9月18日，“18如意01”第一次行权。

值得一提的是，此前这只债券临近回售日期时，公开平台上发行人山东如意未按规定发布任何关于该期债券回售的公告。

而据21世纪经济报道记者独家获悉，山东如意将“18如意01”的回售公告转向了私募平台披露，且此前亦曾与投资者协商期望不要回售。

“发行人可能打算展期2年。”前述机构人士表示。

21世纪经济报道记者发现，目前公开平台“18如意01”的公告仍然定格在今年7月21日发布的2019年年报。

作为一只公募债，山东如意却将“18如意01”转向私募平台进行信息披露“掩耳盗铃”，这种信披“花招”，也暴露了山东如意如今尴尬的处境。

据21世纪经济报道记者了解，9月2日，山东如意在私募平台披露了“18如意01”的回售实施第一次提示性公告、回售实施公告、以及票面利率调整公告。

据记者了解，山东如意方面将此次“18如意01”的回售登记期定为9月2日至9月4日，且在回售登记办法中，山东如意点明回售申报可撤销。

山东如意指出，投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过上交所系统进行回售申报，当日可以撤单。每日收市后回售申报可撤销。

此外，已进行回售登记的投资者可于2020年9月2日至2020年9月14日通过固定收益证券综合电子平台或上交所认可的方式办理撤销回售撤销业务。

山东如意此次则未进行票面利率调整，在2020年9月18日至2022年9月17日，“18如意01”的票面利率仍保持7.9%不变。