重磅!新三板转板上市征求意见出炉,转板机制即将落实,德众股份开盘即破发

直通新三板2020-11-27 19:11


截至11月27日收盘,今日成交金额为2.61亿元,精选层成交金额为1.29亿元,创新层成交金额为1.01亿元,基础层成交金额为0.31亿元;今日成交股数为5380.14万股,精选层成交股数为1789.02万股,创新层成交股数为2101.38万股,基础层成交股数为1489.75万股。


新三板挂牌公司总计8243家(精选层36家,创新层1152家,基础层7055家),总股本5353.14亿股,流通股本3201.07亿股。


截至11月27日收盘,三板做市报1068.26点,下跌0.38%;三板成指报1011.24点,下跌0.18%;三板创新成指报1520.45点,下跌0.32%




11月27日,精选层普涨,36家企业27家涨,4家平盘,5家跌;其中,同享科技(839167涨幅居首,上涨5.07%;其次,鹿得医疗(832278)上涨3.66%;德众股份(838030下跌2.22%,跌幅居首;森萱医疗(830946)下跌1.31%居次;流金岁月(834021)、中航泰达(836263)等平盘。


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今日重磅! 为贯彻落实党中央、国务院决策部署,推进全面深化资本市场改革任务,丰富挂牌公司上市路径,加强多层次资本市场有机联系,上交所、深交所于今日就新三板公司向科创板/创业板转板上市发布公开征求意见通知,意见反馈截止时间为2020年12月11日。

两份征求意见指出,转板公司如若申请转板至科创板/创业板上市,应当在精选层连续挂牌一年以上,且最近一年内不存在全国中小企业股份转让系统有限责任公司规定的应当调出精选层的情形。

同时,要求转板公司股本总额不低于人民币3000万元,股东人数不少于1000人;公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上;转板公司股本总额超过人民币4亿元的,公众股东持股的比例为10%以上;董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前60个交易日(不包括股票停盘日)的股票累计成交量不低于1000万股。

意见还指出,转板公司转板上市时未盈利的,在实现盈利前,控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司转板上市之日起三个完整会计年度内,不得减持转板上市前股份;自公司转板上市之日起第四个和第五个完整会计年度内,每年减持的转板上市前股份不得超过公司股份总数的2%。

意见称,交易所自受理申请之日起两个月内,作出是否同意转板上市的决定。但转板公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。转板公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月。

对此,全国股转公司表示,《转板上市办法》正式发布实施后,全国股转公司将配套细化转板上市信息披露、股票停复牌等监管安排,积极做好新三板挂牌公司转板上市落地工作。

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11月27日,德众股份(838030)成功挂牌精选层,成为第36家晋层企业。这已是本周成功进入精选层的第二家企业。

今日盘面,德众股份以公开发行价3.60元/股开盘,随后便开始持续下行,开盘即触及“绿鞋机制”。今日最低价为3.41元/股,收盘价格为3.52元/股。


德众股份已是第二批精选层新股中,第3家首日即破发的企业。

德众股份此次挂牌精选层的保荐机构为开源证券。据公开发行方案,发行人授予发行保荐机构(主承销商)超额配售选择权,保荐机构(主承销商)可按本次发行价格向投资者超额配售不超过初始发行规模15%。

德众股份这次初始发行3300万股,如果超额配售选择权全额行使,则发行总股数将扩大至3750万股,超额配售选择权全额行使后总股本为1.84亿股。

德众股份是一家以汽车销售服务为主、集多品牌4S店与多项汽车后市场服务为一体的专业汽车销售服务企业。公司的主营业务包括汽车整车销售、汽车售后维保服务及与汽车销售和售后相关的增值服务等。

2020年前三季度(1月-9月),德众股份实现营业收入13.72亿元,同比下降1.18%;净利润为3603.78万元,同比增长27.24%。

值得注意的是,就在挂牌前夕,德众股份宣布,公司精选层挂牌交易后,公司董事易斈播拟以自有资金增持不超过80万股、不低于10万股公司股票,计划增持金额不超过336万元。其增持价格上限不超过4.2元,高于本次3.6元/股发行价。公司表示增持是基于对公司长期发展信心和长期投资价值认同所做出的决定。

(作者:直通新三板 )

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