12月9日根据红星新闻的报道，川财证券有限责任公司收到三张罚单，川财证券副总裁吴琼、固定收益部总经理安健和固定收益部投资经理赵彤均受到处罚，内容均涉及债券交易业务和经营管理问题。四川证监局表示，川财证券在债券交易业务过程中，主要存在以下问题：
一是债券交易业务部门经营管理混乱，债券交易部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。
二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。
三是交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。
固定收益部总经理安健和投资经理赵彤对第一、二条违规行为负责，副总裁吴琼对以上违规行为均负责。这不是川财证券第一次被罚了。2019年09月16日，四川证监局对公司总裁助理、资产管理部总经理王海阳出具警示函，且对川财证券有限责任公司责令整改。指出川财证券在资产管理业务、自营业务均存在违规现象。
川财证券被罚我们该怎么看呢？说实在的，监管层对川财证券的三张连续罚单，实际上对于整个证券市场来说具有非常重要的意义，为什么这么说呢？
首先，今年以来伴随着整个资本市场的高速发展，我们看到基本上各大证券公司一改之前的颓势，甚至于开始大规模招人，以至于我们看到在今年的校招上面，证券公司成为了校招非常主力的一个部分，由于市场的相对较好，给证券公司的发展提供了比较坚实的基础，所以在这样的情况下，证券公司选择大规模招聘人员，但是问题也就是因为大规模招聘而逐渐埋下的。因为对于整个证券业来说，证券业是一个非常高门槛高收入的行业，对于从业人员的专业化水平要求是非常高的，然而由于整个证券业的过快发展，实际上对于整个证券市场来说并没有足够的时间来储备足够专业化和合规的人才。所以我们看到今年不少证券业在扩张的过程之中都留下了巨大的隐患，甚至出现了证券业发展不规范的现象，这才是川财证券连收三张罚单的重要原因所在。
其次，我们要明白的是当前整个证券市场实际上处于一个两极分化的过程之中，证券市场很多的头部业务基本上都被头部券商所垄断，对于中小券商来说，现在的情况就是想方设法的去抢夺市场，抢夺生意，证券公司逐渐培养成了和消费类企业类似的场所，大量的券商疯狂的市场抢占，这也必然导致了整个证券市场的良莠不齐，有些证券公司为了获得生意，故意在自己的产品上面放水，将一些不符合资质的投资者引入到产品之中，目的是为了提升自己的盈利水平，而我们看到川财证券当前的问题也就是在这里。
第三，川财证券连续三张罚单，我们到底该怎么看？对于整个市场来说，川财证券这个仅仅是一个开始代表国家已经开始对这些不合规的市场出手了，通过各种处罚和市场合规手段来推动整个市场进入更加规范化发展的轨道，将一些风险隐患和不安全因素从市场上排除出去，所以我们有充分的理由相信未来证券业的监管一定会越来越严格，对于市场的合规的零容忍态度也将会持续下去，所以川财证券的罚单只是一个开始而不是结束。
（作者：江瀚 ）
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