新规后保代人数激增 长江证券首位“免考生”填补行业空白

保代新规出台一个月后，首位未通过水平评价测试的保代出现。

近日，中国证券业协会官网公布的保荐代表人分类名单B（机构验证类）终于不再是空白，一位来自长江证券承销保荐有限公司，从事保荐相关业务仅3年，且未通过专业能力水平评价测试的保代新进产生。

2020年12月4日，中证协发布了《证券公司保荐业务规则》，也即业内俗称的“保代新规”。而根据保代新规，12月11日，中证协又在此基础上建立了保荐代表人名单分类机制，公布了“保荐代表人分类名单A（综合执业信息）”、“保荐代表人分类名单B（机构验证类）”、“保荐代表人分类名单C（处罚处分类）”三类名单。

而新规发布后，保代资格申请人除通过专业能力水平评价测试成为保代外，也可在未通过测试的情况下，在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时，且由所在保荐机构出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，正式成为保代。这类保代即会被分类在“保荐代表人分类名单B（机构验证类）”。

具体而言，保荐机构所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：一是具备八年以上保荐相关业务经历；二是最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员；三是具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；四是取得国家法律职业资格；五是取得国家注册会计师资格。

对此，中证协曾解释称，保荐代表人专业能力水平评价测试是验证拟任保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识、具备所需专业能力的一种方式，但不是唯一方式，也不是成为保荐代表人的必备前置条件。

具体来看，此次新公示信息的该名保代从事保荐相关业务3年，参与2个保荐项目，学历为民商法学专业硕士研究生，已取得国家法律职业资格和国家注册会计师资格，也已完成90学时保荐业务相关培训情况。除不满足从业经历的要求外，其他硬性条件均已满足，顺利成为保代。

实际上，此前就有业内投行人士向21世纪经济报道记者表示，满足8年保荐业务经历、参与两个证券发行项目等条件，比直接参与“保代考试”更为困难。监管设置保代考试可不通过的目的，并不是放松准入门槛，而是照顾个别资深投行人员的特殊情况。

值得一提的是，除保代B类明天填补了空白外，仅一个月见A类（综合执业信息）名单也在飞速增长。截止1月12日，全行业共有6615名保代，相比名单首次公布的12月11日增长了714名保代。

（作者：满乐 编辑：朱益民）