首批券商基金投顾业务试点运行一周年，国联证券签约总规模近90亿元

在旗下基金投顾业务试点运行一周年之际，国联证券（601456.SH）顺势发布了业务新品牌。

4月22日下午，国联证券在北京召开“寻找大方向”基金投顾新品牌发布会。

2019年10月以来，市场上已有3批共18家机构获批基金投顾资格，包括2家基金公司、3家基金公司销售子公司、3家第三方基金销售机构、7家券商和3家银行。

2020年2月，银河证券、中金公司、中信建投、国泰君安等7家券商开展基金投顾业务方案得到证监会回函批复，以第三批获批机构的身份试水基金投顾市场。

国联证券正是首批7家券商之一。2020年4月21日，国联证券正式上线基金投顾业务，成为业内首家开始展业的券商。

“缺乏渠道资源的公募基金以及国联证券，积极地扩展外部渠道，表现得更加积极。”太平洋证券指出。

截至2020年底，国联证券基金投顾从业人员573人，基金投顾签约资产规模人民币53.54亿元，签约户数53183户。

据国联证券方面22日透露，公司最新的签约客户数达近9万名，签约资产规模达近90亿元，位居市场第一。

在4月22日的发布会上，国联证券发布了全新的“5+N”策略及服务体系。此前在2020年年报中，国联证券曾提出要“建立健全基金投顾标准化服务体系”。

其中，“5”代表五种不同风险收益特征的策略：货币增强策略、“固收+”策略、股债平衡策略、偏股混合策略和权益精选策略。

“我们认为‘5+N’代表了我们对基金投顾业务‘两分在投，八分在顾’的理解。”国联证券基金投顾资产配置团队负责人程棵向记者表示。

那么，为何近年来国联证券等券商开始重视基金投顾业务？

“券商的经纪业务已经进入发展瓶颈期，各家都没有高护城河。想要更高的利润增长和市场占有量，就必须开发新的业务模式。财富管理业务是一片‘蓝海’，潜在需求很大，是一个可以增加收入的好业务。”一名财富管理从业人士在接受记者采访时如是表示。

“市场上现在资金很多，但相对来说好的资产其实非常稀缺。买公募基金的散户，大多没有鉴别资产好坏的能力。所以市场也非常需要（基金投顾）这样一个角色。”该人士补充道。

太平洋证券指出，在发展基金投顾业务的各类机构中，券商各方面比较均衡，没有明显的短板。相对来说，投研能力与投顾服务能力是其优势，客户基础与产品丰富度则处于弱势。

在激烈的同业竞争下，国联证券正在探索银证合作。据悉，国联证券正在洽谈多家银行和第三方代销机构，力争年里和20家以上的机构建立合作关系。

此外在22日的发布会上，由国联证券发起的“基金投顾服务联盟”也宣告成立，首批成员包括华夏基金、南方基金、富国基金、嘉实基金等国内20余家基金公司。

（作者：孙煜 编辑：李新江）

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