改革优化发行定价机制、推动中美审计监管合作，刚刚，资本市场下半年五大重点工作敲定

21世纪经济报道记者满乐北京报道“注册制改革已进入关键推进期。”8月20日，中国证监会在2021年系统年中监管工作会议上对注册证改革如此定调，并提出下半年将重点推进改革优化发行定价机制、提高招股说明书披露质量、进一步厘清中介机构责任。

除为全市场注册制改革打牢坚实基础外，当天会议上，证监会还对下半年资本市场改革发展的五大工作重点进行了部署，具体包括：坚定不移推进资本市场制度型对外开放、全面贯彻“零容忍”方针完善市场生态、坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战持久战、全面提升证监会系统党的建设质量。

 资本市场稳健发展具备诸多有利条件

“当前全球疫情仍在持续演变，外部环境更趋严峻复杂，但国内经济持续恢复、稳中加固、稳中向好的发展态势没有改变，促进资本市场稳健发展也具备诸多有利条件。”对于当下资本市场发展态势，证监会在2021年系统年中监管工作会议上如此判断。

为此，证监会认为应坚持把“高质量”作为贯穿“十四五”时期资本市场改革发展的主线，坚持稳中求进，坚持“建制度、不干预、零容忍”，坚定不移推动发展方式转型，不断开创资本市场高质量发展新局面，并在此基础上提出了五点工作要求：

第一，必须完整、准确、全面贯彻新发展理念。自觉心系“国之大者”，不断健全资本市场服务构建新发展格局的体制机制，努力在支持科技自立自强、推动绿色低碳转型等方面取得更大实效，努力在推动提高发展的平衡性协调性包容性上取得更大实效。加强监管协同，严把资本市场入口关，促进各类资本规范健康发展。

第二，必须统筹好总量、结构和效益的关系。坚持规模与结构、速度与质量、发展与安全的有机统一，更加注重拟上市企业质量和结构，科学合理保持IPO常态化。更加关注行业专业能力提升、产品业务结构优化和良好投资理念培育，推动证券基金行业高质量发展。

第三，必须坚持把严监管、防风险、促稳定放到更加突出的位置。把依法从严监管的理念贯穿到资本市场各条线各领域。统筹做好重点领域风险防范化解，保持风险处置工作的及时高效和平稳有序，努力走在市场曲线前面，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。

第四，必须着力构建归位尽责、良性互动的生态体系。尊重市场规律，平衡好市场各参与方的责权利，让做坏事的人受惩罚，让规矩做事的人受激励。增强政策的稳定性、连续性和可预期性，推动各方坚守法治、诚信、契约精神等市场经济的基本准则，切实维护市场“三公”秩序。

第五，必须充分体现借鉴国际最佳实践和立足国情市情相统一。坚定不移扩大开放，以开放促改革促发展，服务建设高水平开放型经济新体制。立足中国特色和发展阶段特征，把资本市场发展一般规律同中国实际更好结合起来，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

锚定下半年资本市场五大重点工作

在明确“五个必须”之后，证监会提出，全系统要坚持目标引领与问题导向相结合，更加突出贯彻新发展理念和推动高质量发展的要求，加强对表对标，扎实做好下半年重点工作，确保全年任务圆满完成。

一是为全市场注册制改革打牢坚实基础。注册制改革已进入关键推进期，要继续扎实细致做好各项准备。重点推进改革优化发行定价机制、提高招股说明书披露质量、进一步厘清中介机构责任、健全防范廉政风险的制度机制等工作。进一步深化新三板改革，努力提升服务“专精特新”中小企业的能力和水平。

二是坚定不移推进资本市场制度型对外开放。统筹好发展与安全，稳步推出资本市场进一步扩大开放的政策措施，积极加强开放条件下的监管能力建设。创造条件推动中美审计监管合作，加强市场沟通，稳定政策预期和制度环境。深化内地与香港市场互联互通，坚定支持香港资本市场稳定发展。

三是全面深入贯彻“零容忍”方针，进一步完善市场发展生态。发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组作用，坚决查办财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等违法违规案件，全面提升大要案查处质效。深入推进法治建设和投资者保护，推动证券纠纷特别代表人诉讼常态化开展。把好“入口”“出口”和公司治理关，持续推动提高上市公司质量。切实强化行业机构股东监管，推动提高治理有效性。加强科技监管建设，提高监管数字化智能化水平。

四是坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战持久战。加强宏观研判，强化对外溢性、输入性和交叉性风险的防范化解，更加突出稳预期，完善信息沟通和政策协调机制，防止在处置其他领域风险过程中引发次生金融风险，努力维护市场平稳运行。继续稳妥有序化解私募基金、债券违约等重点领域风险。完善资本市场舆论引导机制，积极营造良好外部环境。

五是全面提升系统党的建设质量，为资本市场高质量发展提供坚强政治保证。深入开展党史学习教育，进一步学深悟透“七一”重要讲话精神，不断增强政治判断力、政治领悟力、政治执行力。进一步突出专业廉洁的选人用人导向，重点加强对“一把手”的监督，打造“忠专实”监管干部队伍。持之以恒推进系统全面从严治党，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。

（作者：满乐 编辑：张玉洁）

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