承诺保本保收益、未披露重大事项，海宁新鼎明“吃罚单”

在影视文化道路上狂奔的新鼎明，这次栽了个跟头。

近日，海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司（下称“海宁新鼎明”）因存在承诺保本保收益、未披露重大事项情形，被浙江证监局责令改正，给予警告，并处3万元罚款；同时，对两名高管给予警告，并分别处以3万元罚款。

此前，浙江证监局已对其采取过责令改正的监管措施。而中基协也已将其标注为“处于异常经营状态”。

存在两大违法事实

根据行政处罚决定书，海宁新鼎明存在两大违法事实：

一是存在承诺保本保收益情形。如在2017年8月15日，海宁新鼎明向投资者出具《新鼎明影视玖号私募投资基金到款通知书》，通知书写明“本基金预计存续期限为18个月，自备案之日起，资产管理人海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司正式开始管理运作该项资产，并按您所持基金份额占本基金总份额的比例分配基金财产年化10%的收益”。

二是存在未披露重大事项情形。海宁新鼎明管理的基金涉及财产保全等相关法律诉讼。民事裁定书显示，浙江城建房地产集团股份有限公司请求海宁市人民法院冻结被申请人海宁新鼎明银行存款582.04万元或查封、扣押等额财产等。而海宁新鼎明未向基金投资者披露与其管理基金财产相关的重大诉讼等重大事项。

因此，浙江证监局对海宁新鼎明责令改正，给予警告，并处3万元罚款；对法定代表人、执行董事方军，以及总经理陈杰给予警告，并分别处以3万元罚款。

此前，在2019年7月，海宁新鼎明也曾被浙江证监局采取责令改正的监管措施，原因是其在开展私募基金业务中存在四项违规行为：

一是部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元，不符合合格投资者标准；二是夸大推介基金，并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益；三是未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项；四是未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务。

同时，相关负责人也被出具警示函。浙江证监局分别对方军、陈杰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因是两人在任职期间，未能遵守行政法规、恪守职业道德和行为规范，导致公司出现违规行为。

扎根影视行业投资

中基协备案信息显示，海宁新鼎明于2014年底登记为其他私募投资基金管理人，由杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司（下称“杭州新鼎明”）100%控股。目前管理规模区间为10至20亿元，已成立27只产品，其中9只已提前清算，5只正常清算。

而杭州新鼎明已于2016年7月注销了其私募基金管理人登记，注销类型为主动注销。此外，杭州新鼎明还是合肥新鼎明影视投资管理有限公司（下称“合肥新鼎明”）的大股东，持股比例为70%，而合肥新鼎明已于2021年5月注销了其私募基金管理人登记，注销类型为协会注销。

根据官网介绍，新鼎明的产业链庞大。资料显示，杭州新鼎明已建成完善的影视全产业链服务体系，旗下拥有两家持牌影视基金管理公司、16家影视厂牌公司、影院广告、数据调研、电影发行、植入广告、行业媒体、艺人经纪、音乐节、现场演出、游戏娱乐、孵化器等相互协同的创作系统。

此外，新鼎明还在香港召开过亚洲影视合作新机遇推介会。2017年底，新鼎明在推介会上发布了“NT PLAN”计划。该计划是由新鼎明和沙龙电影共同发起，致力于解决创作者对于开拓内地市场及全球市场所需要的资金、技术及资源配置的需求。该计划将在首年度根据剧本内容评估、主创数据表现、团队专业度、过往作品数据表现等方面挑选15至60个影视作品进行重点支持。

今年以来，截至9月24日，杭州新鼎明的微信公众号仅更新一篇推文，宣传在“新时光”视频平台独家播出的东方卫视热播剧《如你安好便是晴天》。而其官网的新闻资讯已停止更新于2019年8月，基金通报的最后更新时间为2020年6月。

记者 何思

（作者：证基风云 ）

声明：本文由21财经客户端“南财号”平台入驻机构（自媒体）发布，不代表21财经客户端的观点和立场。