财务总监违规参与证券投资，华安期货遭处罚

据安徽省证监局消息，经投诉举报线索核查发现，2015年4月—12月期间，华安期货有限责任公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。上述情形违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十九条规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十二条的规定，安徽证监局对汪军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其充分吸取教训，并按照监管规定要求，进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为。

同时，华安期货因此事件违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十七条规定，对华安期货采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求华安期货应引以为戒，按照监管规定要求，进一步完善公司内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告和内部问责情况。上述情况反映出你公司在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定隐患。

据公开资料，华安期货有限责任公司成立于1995年5月，是华安证券股份有限公司全资子公司。公司具备从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务资格，是目前国内综合研究实力较强的期货公司之一。

作为华安证券全资子公司，华安期货今年上半年业绩表现突出。当期营业收入为19,349.15万元，同比增长48.88%；净利润为3,448.42万元，同比增幅高达215.39%。报告期末总资产556,219万元，净资产48,689万元。