全球财经连线丨国际油价从七年高位回落收低 药明生物被美国列入“未经核实名单”

南方财经全媒体集团 21世纪经济报道记者 施诗广州报道

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大家好，欢迎收看今天的《全球财经连线》。

美股大幅收高

受苹果、微软以及银行股推动，美国股市8日全面收涨，道指收报35462.78点，涨幅1.06%；纳指收报14194.45点，涨幅1.28%；标普500指数收报4521.54点，涨幅0.84%。

油价从七年高位回落收低 

受伊核谈判重启影响，国际油价8日大跌。截至当天收盘，WTI原油期货下跌1.96美元，收于每桶89.36美元，跌幅为2.15%；布伦特原油期货下跌1.91美元，收于每桶90.78美元，跌幅为2.06%。当日，美国和伊朗恢复间接核谈判，该会谈可能重启核协议，从而取消对伊朗石油销售的制裁，增加全球供应。

美国2021年贸易逆差创纪录

受消费品进口额飙升影响，2021年美国贸易逆差额创历史新高。2月8日，美国商务部公布的数据显示，2021年12月美国商品和服务贸易逆差额环比上涨1.8%至807亿美元，推动全年贸易逆差额增至8591亿美元。

欧盟公布《芯片法案》

备受关注的欧盟《芯片法案》8日出炉。根据法案，欧盟计划投入超过430亿欧元（约合490亿美元）公共和私有资金，用于支持芯片生产、试点项目和初创企业，以提升欧盟在全球的芯片生产份额。

27地获批设立跨境电商综合试验区

我国跨境电子商务综合试验区再度扩围，2月8日消息，国务院批复同意在27个城市和地区增设跨境电子商务综合试验区，至此，我国跨境电商综合试验区达到132个。我们来连线商务部研究院国际市场研究所副所长白明解读。

白明：近年来中国跨境电子商务发展迅速，丰富了对外贸易的覆盖范围，由过去出口商和进口商之间的B2B，扩大到现在由最终用户参与的B2C。此外，跨境电商的发展一部分是贸易转移，由线下转至线上，今后更多的将是贸易创造，实现过去无法开展的贸易。

中国跨境电商的发展很大程度上得益于跨境电商综合试验区。作为近年才发展起来的跨境电商，很多问题都需要先行先试，因为线上的贸易规则过去是空白，大家都是在跨境电商综合试验区“摸着石头过河”。

为什么要设立这么多跨境电商综合试验区？因为全国各地发展水平不一，有产地，有销地；有经济发达地区，有经济欠发达地区；有沿海地区，有内地地区；有交通便利的地区，有交通不太便利的地区。若只有少数几个综合试验区，无法涵盖全国的各种情况，可推广复制的范围有限。全国不同地区情况千差万别，因此需要设立更多的综合试验区去试验、推广和复制。

当前已有132个跨境电商综合试验区，在制度创新上基本形成了“两平台六体系”，具有了跨境电商制度的“四梁八柱”，特别是线上、线下两平台相结合。我们可以利用的优势有两点：一方面中国已成为全球第一贸易大国，具有广泛的线下贸易资源，可以延伸至线上。另一方面，中国是拥有14亿人口的电子商务大国，具备由国内电子商务衍生出跨境电子商务的基础。在此基础上，跨境电商的发展前景将更加广阔。

未来我们要争取跨境电商领域国际规则的话语权，作为跨境电商大国，我们起步较早，目前发展速度很快，规模和影响很大，因此在国际跨境电商规则上理应具有话语权。但我们不能坐等跨境电商在全世界都获得发展后再制定规则，而是要一边“摸着石头”总结经验，一边制定规则，争取更大的主动权。

跨境电商的发展是“星星之火，可以燎原”。从最初杭州的1家发展到现在的132家，并且广东和海南两省已实现全覆盖。未来要以点带面，带动全国的跨境电商发展，一是要进一步下沉，二是要关注广大的农村乡镇地区，带动农民增收致富。

美国将33个中国实体列入“未经核实名单”

当地时间2月7日，美国商务部工业与安全局（BIS）发表声明，宣布将33个总部在中国的实体列入“未经核实名单”（Unverified List，简称UVL），其中包括无锡药明生物技术股份有限公司和上海药明生物技术有限公司。

受此影响，2月8日，药明生物股价一度大跌超30%，并在盘中暂停交易。在停牌前，其股价跌幅近23%，市值跌破3000亿港元，仅剩2624亿港元。医药外包板块多家上市公司股价出现“跟跌”。

遭遇“黑天鹅”事件后，药明生物澄清称，“未经核实名单”主要是基于美国机构无法核实“接受美国出口产品的各方的合法性和可靠性”。该名单并不是大家熟知的“实体名单”或“黑名单”。

有关“未经核实名单”的情况，我们来连线大成律师事务所高级合伙人蔡开明。

全球财经连线：美国商务部将33家中国实体纳入“未经核实名单”。首先请您先解释一下这个“未经核实名单”，与以往有何不同？对中国企业有何影响？

蔡开明：未经核实名单（Unverified List，UVL）是美国商务部下设的工业与安全局（BIS）管理的一份出口管制黑名单，此外，根据管制原因和受限制程度的高低，还包括被拒绝主体清单、实体清单、军事最终用户清单、军事情报用户清单。上述5份清单最为人熟悉的是“实体清单”（Entity List），例如华为、中芯国际、中海油都被列入该清单。相对而言，UVL面临的限制较轻，但仍旧对相关实体的实际经营及声誉带来较大的负面影响。

本次有33家中国实体被列入清单，面临的直接后果是：若交易链条中若有UVL实体，则交易受EAR管制的物项，则1）不再适用许可证例外；且2）在交易之前，出口商、再出口商或转让方必须在自动出口系统（Automated Export System，AES）中进行申报并向该UVL实体索取授权代表签署的包含规定内容的“UVL声明”（UVL statement）。此外，UVL实体可能会因部分（美国）出口商的过度合规而影响正常经营。

全球财经连线：你提到相较实体清单而言，这是程度比较轻微的一个限制措施，那现在市场的反应是否有些过度？

蔡开明：我认为反应并不过度。虽然相对于实体清单，UVL面临的限制程度会低一些。因为被列入实体清单后，通常获得受美国《出口管理条例》（EAR）管制的物项均需事先获得BIS的许可证，且BIS对于许可证申请原则上适用“推定拒绝”的审查政策。所以被列入实体清单就意味着EAR管制物项的供应链基本被切断。

理论上，UVL清单的限制程度较低，一旦满足BIS的监管要求，UVL实体即可继续获得EAR管制物项。但实际上，UVL主体若需继续获得EAR管制物项，则须签署UVL声明，声明中须包含“同意配合美国商务部对过去5年涉及的管制物项交易开展包括事后核实工作（Post-Shipment Verification）在内的最终用途审查，并提供关于管制物项处置情况的全部信息”这一承诺。但由于配合美国商务部门的调查以及向其提供相关的文件可能涉及中国《数据安全法》等项下的义务，因此需要谨慎承诺。若签署UVL，则即使不申请移除，BIS亦可根据上述承诺对其开展进一步调查；若不签署UVL，则可能无法继续获得EAR管制物项。

全球财经连线：你认为美国这一举措释放了怎样的信号？是否意味着对中国企业实施进一步打压？

蔡开明：2月7日（中国春节假期后第一天）美国政府出台清单的同时，BIS的官员Matthew Axelrod表示，美国希望通过本次清单一事引起中国政府的重视，希望中国政府在美国商务部对中国进口方进行最终用户和最终用途审核时，给予更多的支持和配合。因为在对进口商进行最终用户/途核实的时候，美国通常需要依赖东道国政府的协助。美国可能认为此前中国政府给予的重视程度不够，因此特别发布了该新闻稿，释放了一个明确政治和执法信号。

全球财经连线：中国企业应如何应对“未经核实名单”？

蔡开明：对于已被列入UVL的企业，需尽快开展以下工作：

第一，梳理自身采购的EAR管制物项的情况（例如直接从美国进口、自其他国家进口、从国内其他主体处获得等）；

第二，全面梳理、核实EAR管制物项的最终用户和最终用途；

第三，评估自身对于EAR管制物项的依赖性，分析是否可以寻求替代来源；

第四，完善自身合规体系的建设。

第五，此外，本次被列入UVL的主体有一部分是上市公司或上市公司的关联单位，相关的上市公司应考虑就该事件发布公开声明，表明被列入UVL的影响以及后续可能采取的应对措施，以避免股价波动。同时要安抚好上游的供应链，避免其过度合规，导致合作终止，影响企业的供应链。

第六，较于自实体清单移除，UVL的移除路径较为简单，时间跨度短，综合难度较低。若经评估，UVL主体认为自身对EAR管制物项的依赖程度较高，短期内无法获取替代来源，且自身的合规体系较好，可考虑主动向BIS申请移除。但UVL移除申请是“一裁终局”，无行政复议等救济途径，因此若申请移除，需专业人士予以支持。

最后，需要高度关注的是，不管是出具UVL声明还是向美国政府申请移除，都需清晰表明EAR管制物项的最终用户和最终用途，还需（承诺）接受美国对于过去5年交易EAR管制物项交易的检查。这就意味着需向美国政府提交相关信息、数据。而我国《数据安全法》第三十六条规定，非经中华人民共和国主管机关批准，境内的组织、个人不得向外国司法或者执法机构提供存储于中华人民共和国境内的数据。因此，若申请移除，UVL主体务必要与中国监管部门进行提前沟通，获得国内监管机构的批准后，再启动后续动作、向BIS跨境传输相关材料。

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