“固收+”周报（第45期）丨因存未按时信披等违法行为，益民基金前总经理收监管罚单

监管要闻

一、中基协：7月新备案私募基金数量3005只，环比增长17.29%

近日，中国基金业协会官微发布消息称，2022年7月新备案私募基金数量3,005只，较上月增加443只，环比增长17.29%；新备案规模677.66亿元，较上月增加191.61亿元，环比增长39.42%。截至2022年7月末，存续私募基金135,836只，存续基金规模20.39万亿元，较上月增加4,200.30亿元，环比增长2.10%。

2022年7月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台提交私募基金管理人登记申请的机构194家，办理通过的机构137家，其中，私募证券投资基金管理人61家，私募股权、创业投资基金管理人73家，其他私募投资基金管理人3家（为QDLP等试点机构）。2022年7月，协会中止办理21家相关机构的私募基金管理人登记申请，注销私募基金管理人160家。截至7月末，存续私募基金管理人24,304家，较上月减少26家，环比下降0.11%；管理基金数量135,836只，较上月增加2,039只，环比增长1.52%；管理基金规模20.39万亿元，较上月增加4,200.30亿元，环比增长2.10%。

二、银保监会《关于保险公司发行无固定期限资本债券有关事项的通知》

8月12日，中国人民银行、中国银保监会联合发布《关于保险公司发行无固定期限资本债券有关事项的通知》，明确保险公司无固定期限资本债券的核心要素、发行管理等规定，自2022年9月9日起实施。

推动保险公司发行无固定期限资本债券是进一步拓宽保险公司资本补充渠道，提高保险公司核心偿付能力充足水平的重要举措，有利于增强保险公司风险防范化解和服务实体经济能力，也有利于进一步丰富金融市场产品，优化金融体系结构。

三、证监会、香港证监会：进一步完善内地与香港股票市场交易互联互通机制

8月12日，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会原则同意沪深港通交易日历优化安排。现公告如下：

1、上海证券交易所、深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司将同时开放目前两地市场因不满足结算安排而关闭的共同交易日。对于新增交易日，中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司将对两地市场交收安排及沪深港通标的股票涉及的股权登记日设置、公司行为等业务作出相应的调整。

2、两地交易所和登记结算机构将制定相应风险管理措施，调整相关业务规则，并获得相关监管批准，积极推进市场机构做好技术系统改造、投资者教育等各项准备工作。

从联合公告发布之日起至优化正式实施，需要6个月准备时间，正式实施时间将另行通知。

四、证监会：废止7部证券期货规范性文件

为贯彻落实《规章制定程序条例》《证券期货规章制定程序规定》等相关要求，证监会组织进行证券期货规章制度的年度清理工作，于8月12日发布《关于废止部分证券期货规范性文件的决定》，决定对7部规范性文件予以废止。

本次废止部分证券期货规范性文件，是对证券期货规章制度体系的又一次阶段性清理更新，有助于进一步强化证券期货规章制度体系的系统性和科学性。本次集中废止《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》等7部规范性文件，主要是因为存在监管实践情况或上位规则发生改变、所规范事项已完成或由新的规则予以规范等情形。

五、因存未按时信披等违法行为 益民基金前总经理收监管罚单

近日，证监会北京监管局发布一则行政处罚决定书，处罚对象为北京一家公募基金时任总经理康某，涉及两项违法事实为基金公司未按时进行信披及报送。

证监局表示，依据《证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第19号，以下简称《信披办法》）以及《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号，以下简称《高管办法》）的有关规定，证监局对益民基金违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见、未要求听证。本案现已调查、审理终结。

 “固收+”新品发行

一、 华安沣悦债券发售中，“明星+金基金”双料得主

华安沣悦债券C（交易代码：016143）正在发行中，募集时间截至8月19日。该基金不仅可以投资固定收益类资产，还可适度参与权益市场投资，在保持整体稳健风格的基础上争取向上的收益弹性，具有攻守兼备的优势。基金将按照“固收+”策略布局投资，保持灵活适度仓位，积极参与市场结构性机会，同时注意组合的回撤控制，防范市场高波动的负面影响，维护持有人利益。

拟任基金经理吴文明深耕债券投资12年，资产配置择时能力强，市场感觉敏锐，精于择券和定价，交易能力突出。

二、 天弘永利优享债券发行中，五获金牛奖固收“女神”新发

天弘永利优享债券C（交易代码：016162）正在发行中，募集时间截至8月23日。据悉，该基金延续固收+经典策略，借助仓位小的优势，不仅能逢低吸纳，还能灵活改变股债配比，兼顾收益风险平衡。力争实现市场上涨跟得上，下跌守得住的目标，追求长期好收益。

拟任基金经理姜晓丽长期专注债券投资，坚持以追求绝对收益为目标，其在管产品成立以来净值增长显著，代表作连续十年正收益。