ESG周报(第65期)丨华扬联众等多家A股公司实控人遭立案调查

南方责任投资行动孙煜,卢陶然 2022-11-28 21:42

聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现,开展中国ESG持续评价研究。

环境(Environment)

1、银行绿色债券发行规模达去年三倍,发行总规模为2873.37亿

截至11月21日,据21世纪经济报道统计,今年以来共有39家银行发行了58只绿色金融债,发行总规模为2873.37亿元。相比去年,无论是规模还是数量都有大幅提升。2021年,共有17家银行发行25只绿色金融债券,发行规模合计为950.55亿元。从发债主体上来看,国有大行和政策性银行是发债主体,今年以来,交通银行、工商银行、建设银行、农业银行、中国银行等国有大行共发行了6只绿色金融债,发行总额900亿元。其中,发行规模最大的是中国银行发行的“22中国银行绿色金融债01”,发行总额300亿元。政策性银行,包括中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行年内共发行18只绿色债券,发行总额达到了900.8亿元。

社会(Social Responsibility)

1、抖音0.01元咖啡券无法兑换?星巴克致歉:为内部测试链接

11月23日,有多位网友爆料,星巴克抖音推出的0.01元2杯馥芮白咖啡券活动,有不少网友抢券后,发现无法兑换。

对此,星巴克11月23日回应,“今天上午我们错误激活了一条内部测试链接,当前,我们已经完成了系统设置的修正并发起了自动退款,也通过短信通知了顾客。给大家带来困扰,我们真的很抱歉。”

2、德方纳米(300769.SZ):分别捐赠现金200万元支援宣威市和富源县疫情防控

11月22日,德方纳米发布公告,当前,云南省曲靖市部分地区出现疫情,疫情防控工作牵动人心,公司高度关注疫情防控,在做好自身防控、确保生产经营稳定的同时,积极履行社会责任,于11月22日通过宣威市红十字会和富源县红十字会分别捐赠现金200万元,用于支援曲靖市宣威市和富源县的疫情防控工作。

3、大中矿业(001203.SZ):向乌拉特前旗红十字会捐款100万元

11月21日,大中矿业发布公告,近日,公司以现金方式向乌拉特前旗红十字会捐款100万元用于疫情防控等相关事项。

公司治理(Corporate Governance)

1、华扬联众(603825.SH):涉嫌操纵证券市场,实控人兼董事长、副总经理被立案

11月24日,华扬联众晚间公告,公司实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁因涉嫌操纵证券市场等问题,遭证监会立案。

2、昊志机电(300503.SZ):董事长因内幕交易被查

11月22日晚间,昊志机电发布公告,公司董事长汤丽君涉嫌内幕交易本公司股票,被证监会立案调查。

3、惠程科技(002168.SZ):因涉嫌信披违法违规,证监会对公司立案调查

11月25日,惠程科技公告,收到中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案调查。

4、金陵体育(300651.SZ):董事李剑峰涉嫌短线交易公司股票,被证监会立案调查

11月23日,金陵体育公告,因公司董事李剑峰涉嫌短线交易“金陵体育”股票,中国证监会决定对李剑峰立案调查。

5、凯瑞德(002072.SZ):因两项违规,被责令改正

11月24日,湖北证监局发布《关于对凯瑞德控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查,公司存在以下违规事实:

一、披露的收入确认政策与实际不符

根据公司的披露2021年年报,煤炭自营业务的收入确认政策为:按约定交付货物且验收期内客户未对质量提出异议,视为客户验收合格,确认收入。但公司实际在装船或装车且取得客户盖章确认的结算单时确认收入,披露的收入确认政策与实际不符。

二、独立性存在缺陷

公司存在部分员工替控股股东王健及其控制的企业处理事务的情形,未能完全做到与控股股东的人员独立。

此外,公司还存在董事会任期届满未改选,三会登记册不完整、会议记录不规范、会议通知不规范,内幕信息知情人登记不规范等规范运作方面的问题。

6、新湖中宝(600208.SH):因五项问题,收警示函

11月23日,浙江证监局发布《关于对新湖中宝股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。

浙江证监局在现场检查中发现,新湖中宝股份有限公司存在以下问题:

一是2018年至2021年公司向公司参股的、控股股东浙江新湖集团股份有限公司控制的企业新湖控股有限公司提供财务资助,公司仅就部分财务资助金额履行决议程序及披露义务。二是公司投资长安信托·长安盈海外精选16号单一资金信托产品未经董事会审议,也未披露该事项。三是公司未披露收购杭州易百德微电子有限公司30%股权及关联交易事项的进展情况。四是公司部分贸易业务收入确认不准确。五是公司部分债券发行存在非市场化发行行为。

7、ST曙光(600303.SH):因规范运作、信息披露方面存在问题,被责令改正

11月23日,辽宁证监局发布《关于对辽宁曙光汽车集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》 。

根据有关规定,辽宁证监局对公司进行了现场检查,发现公司存在以下问题:

 一、规范运作方面

(一)董事会提名委员会履职不到位;(二)董事会薪酬与考核委员会履职不到位;(三)董事会战略委员会履职不到位

二、信息披露方面

公司对2021年12月4日签订的457台总价值3.81亿元纯电动新能源公交车合同未进行信息披露。

8、今天国际(300532.SZ):实控人邵健伟被公安机关指定居所监视居住

11月27日,今天国际公告,公司于2022年11月26日接到公司实际控制人、董事长邵健伟的家属通知,邵健伟因涉嫌为他人掩饰、隐瞒犯罪所得被公安机关指定居所监视居住,相关事项尚待进一步调查。目前公司生产经营正常,各项工作有序开展。

9、弘亚数控(002833.SZ):实控人因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票遭证监会立案

11月22日,弘亚数控公告,实控人李茂洪、刘雨华因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票遭证监会立案。

(作者:孙煜,卢陶然 编辑:朱益民)