交易商协会：对福建阳光、华夏幸福及泛海控股予以自律处分；法院裁定受理鸿达兴业集团破产清算丨预警内参（2月24日）

【热点聚焦】

① 交易商协会：对福建阳光、华夏幸福及泛海控股予以自律处分

② 证监会：强化对“伪市值管理”的精准打击 严惩相关违规证券基金经营机构、专业操盘手等

③ 银保监会：将继续加大对违规使用经营用途贷款、消费贷违规流入房地产领域的监管

【上市公司预警】

• 交易商协会：对福建阳光、华夏幸福及泛海控股予以自律处分

交易商协会公告，福建阳光集团有限公司、华夏幸福基业股份有限公司及泛海控股股份有限公司作为债务融资工具发行人，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对上述企业及相关负责人予以自律处分。

• 鸿达兴业集团：法院裁定受理公司破产清算

鸿达兴业集团有限公司公告，本公司于2023年2月24日收到广州中院出具的（2022）粤01破申637号《民事裁定书》，裁定受理申请人鸿达兴业集团有限公司的破产清算申请。

• 上交所：本周对*ST泽达、*ST紫晶、*ST未来等风险警示股票进行重点监控

上交所本周对*ST泽达、*ST紫晶、*ST未来等风险警示股票进行重点监控，对27起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对23起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对9起上市公司重大事项等进行专项核查。（证券时报）

• 晋拓股份：公司产品为毫米波雷达控制器壳体，非核心部件

晋拓股份发布股价异动公告称，公司关注到毫米波雷达热点概念，公司主要产品为汽车用铝合金压铸零部件。2022年开始有用于毫米波雷达控制器的产品小批量量产，该类产品为毫米波雷达控制器壳体，非毫米波雷达核心部件。截止目前，该类产品交付2.9万套，实现产品及模具营收157万元，预计占2022年营收比例为0.15%（2022年度尚未审计），尚未形成规模化生产，将来市场存在不确定的风险。

• 汤姆猫收关注函

汤姆猫收深交所关注函，要求补充说明公司接入OpenAI的ChatGPT的API进行语音互动产品功能原型测试具体进展；公司在不直接拥有类ChatGPT应用程序的情况下，对“会说话的汤姆猫”相关产品进行迭代升级的整体方案及预计投入。

• 真视通：股东合计拟减持不超过5.6%

真视通发布公告称，持有公司股份约1398万股（占公司总股本比例为6.66%）的股东胡小周先生，持有公司股份约376万股（占公司总股本比例为1.79%）的股东吴岚女士，计划自本公告之日起三个交易日后的六个月内，以集中竞价交易方式、大宗交易方式或协议转让方式合计减持公司股份约1176万股（占公司总股本比例为5.6%），其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，各自减持股份总数不超过各自持有公司股份总数的百分之一，且将于本减持计划公告之日起十五个交易日后进行；通过大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，各自减持股份总数不超过各自持有的公司股份总数的百分之二。

【债券预警】

• 中证鹏元：下调“19赤水城投债/PR赤城建”信用等级至AA-

中证鹏元公告，因遵义市投资（集团）有限责任公司级别终止，中证鹏元对其为“19赤水城投债/PR赤城建”提供的全额无条件不可撤销的连带责任保证担保的实际保障作用无法准确评定。基于评级谨慎性原则，中证鹏元决定下调“19赤水城投债/PR赤城建”信用等级至与赤水城投主体级别一致，即将“19赤水城投债/PR赤城建”信用等级由AA+下调至AA-，维持赤水城投主体信用等级为AA-，维持评级展望为稳定。

• 中证鹏元：下调“20娄海情债/20娄海情”信用等级至AA

中证鹏元公告，因遵义市投资（集团）有限责任公司级别终止，中证鹏元对其为“20娄海情债/20娄海情”提供的全额无条件不可撤销的连带责任保证担保的实际保障作用无法准确评定。基于评级谨慎性原则，中证鹏元决定下调“20娄海情债/20娄海情”信用等级至与娄海情旅投主体级别一致，即将“20娄海情债/20娄海情”信用等级由AA+下调至AA，维持娄海情旅投主体信用等级为AA，维持评级展望为稳定。

• 东方金诚：关注高密建投被列为被执行人，执行标的约1.59亿元

东方金诚关注到，截至2023年2月8日，经中国执行信息公开网查询，高密城投存在2条被执行记录，执行标的合计约1.59亿元；公司控股股东存在1条被执行记录，执行标的为8116.42万元。此外，截至2023年2月1日，公司共有2笔商业票据为逾期状态，逾期余额合计1.00亿元，涉及的承兑人开户机构为潍坊银行高密支行和齐商银行股份有限公司潍坊高密支行。东方金诚将持续关注上述事项后续进展情况。

【监管和行业动态】

• 证监会：强化对“伪市值管理”的精准打击 严惩相关违规证券基金经营机构、专业操盘手等

证监会表示，针对“伪市值管理”类操纵案件，证监会一方面坚持稳字当头，在打击违法违规行为的同时，稳妥处理案件查办与公司经营、风险处置等的关系，谨慎把握调查工作节奏、时间节点等，严把证据关、法律适用关，密切上下游执法协作，精准施策，避免“误打误伤”。另一方面，坚持全覆盖全方位追责，对参与配合“伪市值管理”违法违规行为的上中下游全面调查，严肃惩处相关违规证券基金经营机构、私募机构及从业人员、配资中介、专业操盘手等。（中国证监会网站）

• 央行：严控增量风险 加强金融、地方债务风险防控

央行发布2022年第四季度中国货币政策执行报告指出，健全金融风险预防、预警、处置、问责制度体系，构建防范化解金融风险长效机制。继续按照“稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹”的方针，压降存量风险、严控增量风险，加强金融、地方债务风险防控。进一步深化存款保险早期纠正和风险处置职能，不断提升风险监测预警能力，发挥风险差别费率的激励约束作用，提高早期纠正的权威性。压实金融机构及其股东的主体责任、地方属地责任和金融管理部门的监管责任，形成风险处置合力，确保处置措施有效执行和落地。（中国人民银行）

• 银保监会：将继续加大对违规使用经营用途贷款、消费贷违规流入房地产领域的监管

银保监会将会同有关部门，继续指导商业银行依据合同约定做好房地产金融服务，畅通线上办理渠道，加快审批处理效率，做到客户少跑路、快办理。同时，将继续加大对违规使用经营用途贷款、消费贷违规流入房地产领域的监管。银保监会有关部门负责人提醒，广大消费者若有提前还贷或者其他金融业务需求，请向银行等正规金融机构进行咨询了解相关情况，避免被不法中介机构误导，保障自身合法权益。 (证券时报)

• 银保监会：保险业偿付能力指标保持在合理区间 行业风险总体可控

中国银保监会召开偿付能力监管委员会工作会议，第四季度末，纳入会议审议的181家保险公司平均综合偿付能力充足率为196%，平均核心偿付能力充足率为128.4%；实际资本为4.6万亿元，最低资本为2.35万亿元。财产险公司、人身险公司、再保险公司的平均综合偿付能力充足率分别为237.7%、185.8%和300.1%；平均核心偿付能力充足率分别为206.8%、111.1%和268.5%。49家保险公司风险综合评级被评为A类，105家保险公司被评为B类，16家保险公司被评为C类，11家保险公司被评为D类。会议指出，银保监会坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导，不断加强和完善保险监管，保险业偿付能力指标保持在合理区间，行业风险总体可控。（银保监会网站）

（信息来源：上市公司公告，证券时报，评级公告，中国证监会网站，中国人民银行网站，银保监会网站等。）