湾区资本市场高质量发展 |广东证监局:打造中国特色现代资本市场窗口 全力服务经济高质量发展

21世纪经济报道 21财经APP 南方财经全媒体记者,翁榕涛 广州报道
2023-03-06 11:26

南方财经全媒体记者 翁榕涛 广州报道

2022年是广东证监局成立30周年。回顾过去30年的发展历程,广东资本市场在改革中前进、在开放中成长,从无到有、积厚成势,实现了历史性突破和跨越式发展,服务实体经济发展成效不断迈上新台阶。

在近期召开的广东省高质量发展大会上,广东证监局主要负责同志表示,“近年来广东企业充分利用资本市场发展,直接融资规模保持全国前列,在A股、港股上市公司数量稳居全国第一,众多上市公司已经成为广东加快构建现代化产业体系的巨大优势,也将为推动广东经济高质量发展释放强大动能。”

展望未来的工作重点,广东证监局表示,接下来将按照证监会党委的决策部署,统筹推进抓改革、防风险、强监管、促发展有关工作,努力将广东资本市场打造成投融资功能完备、服务实体经济能力强、改革开放创新走在全国前列、投资者合法权益得到有效保护、市场秩序和市场生态良好的中国特色现代资本市场窗口。

赋能实体经济高质量发展

为抓住政策机遇、发挥专业优势、增强工作合力,找准资本市场发力点,提升直接融资比重,赋能实体经济发展,广东证监局实施新举措、开辟新路径。

在刚刚过去的2022年,广东证监局辖区资本市场工作稳中有突破。

一方面,持续畅通直接融资渠道。2022年,辖区各类企业从资本市场筹资527家次,累计融资4032亿元;辖区新增A股上市公司42家,IPO募资总额393.9亿元,融资规模再创历史新高。

在制造业企业融资方面,2022年辖区共有33家制造业企业上市,占同期新上市公司总数的78.6%,IPO募资总额达294.3亿元,制造业上市企业通过股权再融资实现募资502亿元。值得一提的是,2022年,辖区制造业企业上市融资颇具亮点,例如,明阳智能在伦交所发行GDR上市,科达制造在瑞交所发行GDR上市,是全国首批开启“中瑞通”的上市公司。截至年末,辖区制造业上市公司总数达319家,覆盖制造业各细分行业,其中相当一部分公司已成为行业龙头。

支持符合条件的上市公司实施再融资、产业化并购重组和分拆上市,利用资本市场加快发展。2022年以来,辖区有219家上市公司实施并购重组,交易金额803亿元;其中重大资产重组8家,交易金额158亿元。

另一方面,支持创新驱动发展战略。为引导“专精特新”等领域和高端制造业企业利用资本市场扩大直接融资。2022年,广东证监局会同广东省相关单位联合印发《关于支持“专精特新”中小企业挂牌上市融资服务的通知》,聚焦广东战略性产业集群,实施“专精特新”中小企业培育工程,建立分层分类梯度培育库,推动创新链产业链深度融合。

抓住股票发行注册制改革、股票市场基础制度完善的机遇,加快推动科技型企业到创业板、科创板、北交所上市。2022年,广东证监局辖区分别新增创业板、科创板、北交所上市公司20家、7家、7家,占同期新上市公司总数的81%。

推动私募股权和创投机构投早、投小、投长、投科技,引导要素资源向科技创新领域集聚,促进产业、科技、资本高水平循环。截至2022年底,辖区私募股权和创业投资基金管理人近1000家,管理基金规模近9000亿元。

同时,主动对接粤港澳大湾区建设国家战略。一是完善局内工作机制,明确工作重点,围绕优化发展政策环境、完善基础设施建设、促进跨境投资便利、推动行业做大做强、支持重点产业和领域发展等五个方面提出20条具体举措。二是推动广州资本市场金融科技创新试点首批项目落地实施,支持广东股权交易中心获批“区块链+股权市场”国家创新应用试点。三是支持“双区”相关企业在境内外上市、发债或实施再融资。支持境内外符合条件的金融机构在横琴、南沙设立证券基金期货经营机构。2022年以来,分别有一家证券资管公司在南沙设立,一家期货公司迁入南沙。四是支持大湾区私募投资基金充分利用QFLP、QDLP等试点政策开展跨境投资,支持3家私募基金管理人获得QFLP试点资格。

深化改革塑造资本市场新生态

在全面注册制制度框架下,发行上市条件更加多元包容,审核注册效率、透明度和可预期性大幅提升,资本市场改革和企业上市发展形势良好。站在新的历史起点上,我国经济高质量发展对资本市场提出了更高的要求,资本市场也正通过迈向纵深的全面深化改革,不断增强稳定健康发展和服务科技创新的能力。

广东证监局主要负责同志表示,以全面实行股票发行注册制改革为主线,进一步加大相关企业的政策培训力度,提高辅导监管针对性,督促提升拟上市企业合规水平,支持地方政府完善政策举措,降低企业融资成本。

首先,广东证监局把握全市场注册制改革机遇,持续优化辖区资本市场生态。健全局地所联动机制,持续完善上市挂牌企业培育常态化合作机制,联合建立辖区上市后备企业数据库,支持地方政府出台支持企业上市挂牌融资的政策措施,进一步提升上市培育的专业性、规范性、精准度和直达力。截至2022年12月,辖区共有拟上市公司229家,其中拟申报创业板、科创板、北交所上市的公司分别有111家、31家、28家。

其次,务实推动提高上市公司质量。一是深入贯彻落实《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》,充分发挥广东省上市公司规范发展协作机制优势,推动、指导地市政府制定实施提高上市公司质量行动计划。二是联合广东省有关部门召开辖区促进上市公司规范发展专题会议,分层分类分地区举办多期提高上市公司质量专题培训班,着力提高上市公司董监高和实际控制人等“关键少数”合规诚信意识,2022年参会参训人员达1.6万人次。三是扎实推进上市公司治理专项行动,着力提升公司治理和内控水平。辖区98%的上市公司召开了2021年度业绩说明会,全年现金分红总额达984亿元。四是持续推进上市公司“清欠解保”,累计压减资金占用37.2亿元,解除违规担保金额47.6亿元。

同时,严格落实常态化退市机制。坚持“早排查、早预警、早协调”,加大对退市风险的监测排查力度,积极争取地市党委政府支持,稳妥应对处置上市公司退市风险。拓宽多元化退出渠道,推动绩差高风险公司通过并购重组、破产重组、强制退市等市场化方式出清风险,确保应退尽退,退得下、退得稳。2022年,辖区有2家上市公司实现平稳退市。

最后,开展重点地区资本市场生态修复工程。立足惩防并举、标本兼治、综合治理,坚持“抓早、抓小、抓关键”,持续向省市政府通报风险情况并提出优化工作建议。举办上市公司专题培训会,加强上市公司诚信建设,抓实抓细分类分层教育培训。强化监管执法,严把上市入口关,督促上市公司规范治理运作,提高信息披露质量;加大现场检查力度,依法从严查处财务造假违法违规行为,将涉嫌违法上市公司或其控股股东移交稽查。

积极防范化解资本市场重点领域风险 

在依法从严打击证券违法活动方面,广东证监局贯彻落实加大对欺诈发行、财务造假、操纵市场等大要案的查处力度,持续强化执法震慑,2022年查办首例科创板公司财务造假和多起信息披露违规等大要案;作出行政处罚决定20份,依法将有关违法责任人移送公安机关追究刑事责任。

此外,广东证监局着力防范化解资本市场风险,持续加强公司债券违约、私募基金、地方各类交易场所等重点领域风险研判,突出标本兼治,消化存量和遏制增量并举,积极稳妥防范化解风险。加强投资者保护工作,依法加强对各类经营主体监管,严厉打击各类违法违规行为。主要有以下几方面:

一是着力防范化解上市公司重大风险。强化上市公司风险摸查和预研预判,摸清公司风险底数。按照“勤检查、早发现、快处置”的思路,做好检查整改“后半篇文章”,督促上市公司对监管发现问题整改到位。建立健全全面覆盖、快速反应、协同有力的工作机制,对风险类上市公司进行重点跟踪监测,切实严控增量风险,化解存量风险。

二是持续压降公司债券领域风险。对辖区涉房风险进行常态化跟踪监测和全面立体摸查,关注重点从产品风险转向主体风险,从个案风险延伸至行业风险,监测工作从分段监测转向系统监测。支持有关企业通过央地协作增信模式实现债券融资,推动境内公司债整体展期首单试点成功落地,为稳妥化解辖区民营房企债券违约风险提供了新思路、新样板。

三是积极防控证券经营机构风险。强化对证券公司的风险监测排查及趋势分析,对重点证券公司开展全面现场检查,深入摸查公司薄弱环节和风险点,稳妥化解相关证券公司潜在风险。重点关注私募资管业务风险,加强警示提醒,及时处置相关产品风险。紧盯市场形势变化,组织期货公司开展压力测试,稳步推进期货公司居间业务整改。

四是推进私募基金风险联防联控。推动召开广东私募投资基金风险防范处置工作领导小组会议,与多个地市签订协作备忘录,探索地方监管新模式,综合运用市场、行政、司法手段,稳步推进分类整治。全面开展私募基金风险分类整治工作“回头看”,全年共完成266家私募机构风险化解工作,总体压降风险规模1170亿元。

五是深入推进地方交易场所清理整顿工作。协调出台广东省交易场所监督管理办法,构建清理整顿地方交易场所长效机制,有效压降地方交易场所数量。协同广东省有关部门部署开展“伪金交所”专项整治,密切关注地方融资平台风险,及时开展专项核查,对重点企业依法分类处置,严防风险外溢。

打造中国特色现代资本市场窗口

据悉,接下来,广东证监局将持续深入学习贯彻党的二十大精神,按照证监会党委的决策部署,统筹推进辖区资本市场各项工作,以全面实行股票发行注册制改革为重点,将广东资本市场打造成中国特色现代资本市场窗口,有以下三个主要的工作方向:

首先,持续提高服务实体经济能力。一是围绕国家创新驱动发展战略和广东“制造业当家”战略以及相关重点产业,加强上市后备资源培育力度,推动更多优质企业在沪深北交易所上市或在“新三板”挂牌。鼓励符合条件的企业通过发行股票、债券、资产证券化产品等方式扩大直接融资,支持规范运作的上市公司立足主业实施产业化并购重组。支持国有企业利用资本市场推进混改,将优质资产注入上市公司。二是认真落实国务院及证监会等部门出台的政策举措,推进粤港澳大湾区、横琴粤澳深度合作区和南沙改革发展。强化资本市场支持力度,加快形成完善的期现联动的交易市场体系。支持广州建设资产管理中心、风险管理中心和金融科技中心。支持开展私募股权和创业投资份额转让试点,积极推动私募基金行业高质量发展。

其次,不断优化资本市场发展生态。一是着力打造“治理、生态、文化”三位一体的辖区资本市场软实力。把行政监管、行业自律、市场自治更好结合起来,持续涵养诚信合规的市场生态和文化。二是持续完善局地联动机制,强化沟通协调,凝聚各方共识,为全市场注册制改革在辖区落地营造良好环境。进一步转变监管理念,优化监管流程,提升监管专业能力,为全面注册制保驾护航。三是制定实施新一轮推动提高上市公司质量行动计划实施方案,持续向地方政府通报上市公司规范发展和风险情况,加强和改进上市公司治理监管,推动上市公司治理专项行动取得实效。四是坚持零容忍,健全打击重大违法长效机制,完善证券执法与刑事司法衔接,强化全方位、立体化的责任追究,着力推动构建财务造假、占用担保的综合防治体系,持续净化市场生态。五是坚持源头治理、标本兼治,强化与相关地市党委政府合力,紧盯“关键少数”,协同推进重点地区资本市场生态修复工程。

最后,全力防范化解资本市场重点领域风险。一是常态化开展上市公司风险排查,强化风险类公司的日常监管,做好资金占用和违规担保常态化监管分类处置,持续压降上市公司风险。二是稳妥做好公司债券风险防控工作,强化宏观政策分析、风险监测排查和预研预判工作,紧盯重点领域稳妥化解债券违约风险。三是推进私募基金风险分类化解整治工作。依托省处置私募基金风险领导小组,建立促进私募基金规范运作和高质量发展的长效机制,有效防范化解私募基金风险。

(作者:南方财经全媒体记者,翁榕涛 编辑:梁小婵)

翁榕涛

南方财经大湾区记者/研究员

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