中上协副会长余辉：法治建设护航资本市场高质量发展，上市公司责任在肩

21世纪经济报道记者雷晨 北京报道 2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，在新的发展格局下，如何服务支持实体经济实现更高质量发展，是市场各方共同面临的重要课题。

3月23日，由南方财经全媒体集团指导，21世纪经济报道、南方财经法律研究院、21世纪资本研究院联合主办的“2023年南方财经法律高峰论坛”在北京举行。

会上，中国上市公司协会党委委员、副会长余辉围绕“充分发挥中上协自律组织作用 法治建设引领上市公司高质量发展”进行了主旨演讲。

余辉表示，法治建设为资本市场高质量发展一路保驾护航，中国上市公司协会愿与社会各界形成合力，始终以上市公司高质量发展为目标，持续提升上市公司法律意识、责任意识和诚信意识，打造世界一流的中国企业。

推进法治中国建设 上市公司责任在肩

发展是党执政兴国的第一要务。党的二十大提出，要坚持全面依法治国，推进法治中国建设，为我们开展相关法治建设工作提供了根本遵循和行动指南。

余辉表示，高质量的经济发展离不开良好的营商环境，良好的营商环境又是以高水平的法治建设为基础，换言之，法治是最好的营商环境。

他指出，立足资本市场，可以看到一批管长远、管根本的制度机制相继落地，为经济高质量发展固本强基打下了重要基础，特别是伴随新证券法、刑法修正案（十一）、期货和衍生品法等法律法规先后发布、落地实施，配套法规制度也在加快完善，资本市场法律体系的“四梁八柱”基本建成，这对长期以来证券违法犯罪成本过低等问题将产生根本性转变，也将推动资本市场治理能力不断提升。

2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，作为涉及资本市场全局的重大改革，全面实行注册制的发布实施，标志着全面注册制的制度安排已基本定型，由科创板、创业板和北交所试点，推广到全市场和各类公开发行股票，在我国资本市场改革发展的历史进程中具有里程碑式的重要意义，资本市场法治建设将走向“深耕细作”的新阶段。

“新发布的制度规则更加强化监管执法和投资者保护，坚决依法从严打击证券发行、保荐承销等过程中的违法行为。”余辉称。

根据证监会官网通报的2022年案件办理情况，2022年，证监会查办案件总计603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。财务造假、大股东侵害上市公司利益等乱象屡见不鲜，归根结底还是上市公司治理出了问题。

对此，余辉认为，上市公司应切实构建起规范、有效的治理机制和内控制度，平衡好股东与管理层、大股东与中小股东、公司与其他利益相关者的关系，推动形成健全的激励约束机制，为企业价值创造、合规经营提供组织保障。

目前，证监会已启动新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，新方案将聚焦“提质”，力争用3年时间，大力推动上市公司“五种能力”持续提升。

“希望广大上市公司高度重视，并始终保持诚信合规的企业文化，在更加完善法治环境下实现企业更高质量发展。”余辉表示。

中上协将充分发挥自律管理作用

作为中国证监会领导下的上市公司全国性自律组织，中国上市公司协会始终将服务、引导上市公司高质量发展，作为协会开展一切工作的出发点或落脚点。

据余辉介绍，截至目前，协会上市公司会员数量已接近3000家，涵盖各行业龙头及知名上市公司；协会境内上市公司会员市值占比接近80%，同时，中上协严把质量，吸纳知名律所、会计师事务所、券商、基金公司等头部中介服务机构和投资机构，纳入到协会联系会员队伍，通过努力优化会员服务方式、探索新的会员服务路径，努力提升会员“获得感”，打造好“上市公司之家”。

一是切实成为上市公司与监管部门的沟通桥梁。中上协通过组织上市公司与监管部门“面对面”，充分反映企业诉求。2022年，先后邀请全国人大法工委、财政部、商务部及证监会有关部门等，就上市公司“急难愁盼”问题进行多场座谈交流。为配合中宣部等做好新闻“打假治敲”专项工作，协会通过建机制、抓个案、强培训，努力维护上市公司合法权益；目前，部分问题已得到妥善解决，对危害上市公司声誉的相关违法违规行为形成了有效震慑。

二是打造上市公司自律管理的主要阵地。中上协努力打造上市公司培训平台，为董事长、总经理培训赋能。2022年，累计上线500余门课程，服务覆盖15.3万人次，同时，协会积极配合证监会推动独立董事制度改革，以独董人才信息库、履职评价、职业道德规范作为抓手，推动构建科学规范、系统有效的公司治理体系。

三是搭建上市公司互学互鉴的交流平台。中上协相继开展ESG、乡村振兴、数字化转型等最佳实践创建活动，并推进董事会秘书履职评价工作，充分发挥优秀企业引领示范作用。同时，协会聚焦新能源与智能汽车、高端制造、信息数字化等领域，增设行业委员会和专家顾问委员会等；并先后组织近200家上市公司走进中国联通、百度等知名企业，引导上市公司互学互鉴、共同提高。

四是推动形成宣传高质量发展成效的重要窗口。中上协与权威媒体合作，打造《中上协会客厅》《封面人物》等系列品牌栏目，讲好上市公司故事；同时，定期公布上市公司相关统计数据，通过在人民日报、新华社及央视《新闻联播》等重要平台栏目中播出，充分展现上市公司“国之重器”的支柱作用，努力实现“增信心、稳预期、惠发展”，持续做好正面宣传与舆论引导。