南财合规周报（第113期）：数据跨境特别规定释放利好；FTC及美17州对亚马逊提起反垄断诉讼

21世纪经济报道 冯恋阁 实习生李奕君 广州报道

昼暖夜凉，秋意正浓。本周（09.25-10.01）合规领域重磅动态频频。

在数字经济与平台监管方面，北京市商务局发布《北京市外商投资条例》（草案征求意见稿）；2023数据要素发展大会发布《数据要素白皮书（2023年）》；“两高一部”印发《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》；阿里妈妈和腾讯广告合作助推流量直连；深圳市政数局发布《深圳市公共数据开放管理办法（征求意见稿）》。

在知识产权保护方面，国家知识产权局印发《知识产权行政保护技术调查官管理办法》；商汤科技知产总监被立案侦查、采取强制措施。

在数据安全与个人信息保护方面，知网、万方、维普等签署行业公平竞争自律公约；国家互联网信息办公室发布《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》；国家市场监管总局公布9起网络不正当竞争典型案例涉及数据爬取、刷单炒信等；全国信安标委发布《网络关键设备安全技术要求可编程逻辑控制器（PLC）》（征求意见稿）。

目光转向海外， OpenAI宣布在ChatGPT中推出新的语音和图像功能；微软开始招聘职位名为“核技术首席项目经理”的核技术专家；FTC及美国17个州联合打击电商垄断，正式向亚马逊发起反垄断诉讼。

数字经济及平台监管

北京市商务局发布《北京市外商投资条例》（草案征求意见稿）

9月20日，北京市商务局发布《北京市外商投资条例》（草案征求意见稿）（以下简称“《条例》”）。根据《条例》，北京市将从数据跨境、资金跨境流动、再投资、人才等要素方面促进投资便利。例如在促进资金跨境流动方面，外商投资企业的外籍职工和香港、澳门、台湾职工的工资收入和其他合法收入，可以依法自由汇出；对企业聘用的符合条件的境外人才给予经常项下合法收入购汇汇出便利化等措施。

在投资促进方面，《条例》征求意见稿强调外资企业依法平等适用国家及本市支持企业发展的各项政策，明确有关单位可以按照法定权限制定相关促进和便利化措施；明确本市鼓励和引导外国投资者投资的领域、企业类型等。

《条例》第三十一条指出，本市依法实施外商投资企业数据出境安全评估、个人信息保护认证、个人信息出境标准合同备案等制度。市网信部门应当会同有关部门，按照国家部署，制定具体措施，为符合条件的外商投资企业建立绿色通道，高效开展重要数据和个人信息出境安全评估，制定可自由流动的一般数据清单，促进数据安全有序自由流动。

南财点评：数据是数字经济时代的核心生产要素，数据要素安全、有序、自由流动是数字经济繁荣的基石。《条例》第六章为投资便利，主要通过绿色通道、一般数据清单实现外商投资企业数据跨境便利。今年8月国务院发布的《关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见》亦提及要通过绿色通道、一般数据清单等方式提高投资运营便利化水平。

不过，便利措施落地仍存在挑战。数据的科学界定，安全与发展的有效平衡是便利措施落地的两大难点问题。在便利数据跨境传输的大背景下，安全与发展如何兼顾，在以便利措施为数据要素流动“踩油门”的同时，如何科学“踩刹车”避免“超速驾驶”带来的各类不应有的风险，值得监管者思考。

2023数据要素发展大会发布《数据要素白皮书（2023年）》

9月26日，《数据要素白皮书（2023年）》（下称《白皮书》）在“2023年数据要素发展大会”上发布。《白皮书》聚焦过去一年来数据要素探索过程中不断涌现的新模式、新业态、新热点，重点关注资源、主体、市场、技术四大方面的发展，重点聚焦公共数据授权运营、企业数据资产入表、个人数据权益保护、场内外数据流通交易等热点话题。

《白皮书》提出四大重要观点，一是公共、企业、个人三类数据有不同重点突破方向，在推进数据开发利用、释放数据价值过程中，不同类型数据面临不同的重点任务与关键问题，分类推进数据要素探索已成为当前共识。二是企业政府双向发力推进可持续探索，企业是冲锋在前的创新主体，政府则主要发挥有序引导和规范发展的作用。三是数据流通场内外结合推动数据资源最优配置，不同的数据流通形态串联起各类主体，推动场内外数据要素市场活跃探索，引导数据要素在供需关系与价格机制的作用下实现最优配置。四是数据技术基于业务需求加速创新与体系重构，以满足业务需求为导向的数据技术体系正不断变革创新，在采集、存储、计算、管理、流通、安全等方面加速重构。

“两高一部”印发《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》

9月25日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合举行发布会，发布《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》（以下简称《意见》），回应社会关切。

针对网暴案件“取证难、举证难、证明难”，法不责众等问题，《意见》明确网暴罪名适用规则，对各种网络暴力行为的性质认定和法律责任作出了明确；提出依法严肃追究网暴者的法律责任，针对未成年人、残疾人实施网络暴力，组织“水军”“打手”等实施网络暴力，编造“涉性”话题侵害他人人格尊严，利用“深度合成”等生成式人工智能技术发布违法信息等情形的，依法从重处罚。

针对网络平台的义务，《意见》强调，对所发现的网络暴力信息不依法履行信息网络安全管理义务的行为，可以适用拒不履行信息网络安全管理义务罪。

南财点评：依法惩治网络暴力犯罪，关键在于要根据网络侮辱、诽谤的特点，进一步明确法律适用标准。《意见》对网络暴力行为的性质认定作了指引性规定。具体而言，在信息网络上公然侮辱他人或者捏造事实诽谤他人，情节严重的，以侮辱罪、诽谤罪定罪处罚；组织“人肉搜索”，违法收集并向不特定多数人发布公民个人信息，情节严重的，以侵犯公民个人信息罪定罪处罚。此外，对借网络暴力事件实施的恶意营销炒作行为，可以适用非法利用信息网络罪。

阿里妈妈和腾讯广告合作助推流量直连

9月15日，阿里妈妈与腾讯广告宣布深化合作，商家通过阿里妈妈UD效果进行投放，就能获得朋友圈、视频、小程序的广告资源位，点击可直接跳转至淘宝天猫页面，包含直播间、商品详情页及店铺首页。

值得注意的是，商家直播间、达人直播间也能抢占视频号的新流量机会。本次合作，微信朋友圈和视频号等广告资源，对淘宝直播实现全量开放，以满足直播间“高规模场观、成交”的双目标。

此外，阿里妈妈UD效果广告还将联合腾讯广告推出联合扶持激励，帮助商家实现直播间快速起量、定向流量支持、UD反哺流量券等机制，助力商家在品牌曝光和销量冲刺上获得双赢。

深圳市政数局发布《深圳市公共数据开放管理办法（征求意见稿）》

9月26日，深圳市政数局发布了《深圳市公共数据开放管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》）。

《管理办法》提出将建立公共数据专业委员会和专家委员会来提升公共数据开放效能。公共数据专业委员会负责统筹推进本行政区域公共数据管理工作，研究、协调有关重大事项，日常工作由同级公共数据主管部门承担；各级公共管理和服务机构设立本机构公共数据专业委员会，推进本机构公共数据管理工作。专家委员会由高校、科研机构、企业、政府相关部门的专家组成。市公共数据开放专家委员会负责对公共数据开放工作中的发展前沿、疑难问题和风险评估等方面提出专业建议，为公共数据开放中的人员培训工作提供专业支撑。

知识产权保护

国家知识产权局印发《知识产权行政保护技术调查官管理办法》

9月25日，国家知识产权局印发《知识产权行政保护技术调查官管理办法》（以下简称《办法》），进一步加强技术调查官队伍建设与管理，规范技术调查官参与知识产权行政案件办理，健全知识产权行政保护专业技术支撑体系。

《办法》建立了中央与地方两级管理体系，国家知识产权局负责制定全国技术调查官管理办法，聘任和管理技术调查官参与全国范围内有重大影响的知识产权行政案件办理。省级知识产权管理部门负责辖区内技术调查官的统筹管理，根据本地实际和工作需要，组织开展对辖区内技术调查官的聘任、分类管理、考评表彰和区域内调派等工作。同时《办法》还构建“中央－地方”联动机制，最大限度发挥技术调查官资源效用。

商汤科技知产总监被立案侦查、采取强制措施

人工智能企业商汤科技知识产权总监高某涉嫌非国家工作人员受贿罪被立案侦查、采取强制措施的消息，引发业内关注。

21世纪经济报道记者从接近该集团的多位内部人士处证实，以上消息属实。值得注意的是，警方不仅对涉嫌受贿罪的知识产权总监立案件侦查并采取刑事强制措施，而且还对涉嫌对非国家工作人员行贿罪的供应商相关人员立案并采取刑事强制措施。

9月28日，针对网传涉嫌非国家工作人员受贿罪、被立案侦查事件，商汤科技发言人回应：商汤科技原知识产权执行总监高某某因经济问题已被公安机关采取强制措施。由于涉嫌刑事犯罪，警方正在侦查中，一切将以警方披露信息为准。商汤科技始终严格遵守商业道德和规范，对腐败等违法违规行为"零容忍"。

南财点评：

知产服务这类供应商，与其他一般的供应商有较大不同。此类服务相对而言对专业人员的依赖性更强，尤其是某些特定服务需求的替代供应商可能非常有限，企业缺乏灵活调整供应商的能力。知产负责人本身作为专业法律人员，理应熟知商业贪腐的违法性质和后果，因此应尊重法律、尊重基本的商业道德，莫伸手、伸手必被捉。

数据安全与个人信息保护

知网、万方、维普等签署行业公平竞争自律公约

9月27日，知网、万方、维普、超星、龙源等单位在京签署我国首个《学术文献网络出版服务行业公平竞争自律公约》（以下简称《公约》），《公约》明确成员单位应严格遵守公平竞争、出版、版权、网络安全等相关法律法规，以公平合理的价格销售学术文献网络出版服务，有序参与市场竞争，不得实施垄断和不正当竞争行为。

同时，《公约》坚决反对与学术文献出版单位、高校、作者等相关方开展任何形式的独家合作，积极维护公平高效版权秩序和企业创新服务体系，积极推进版权的多元化开发和服务，并倡议成员单位通过优化学术文献网络出版服务和相应的技术支撑，实现高质量发展和高水平竞争。

国家互联网信息办公室发布《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》

9月28日，国家互联网信息办公室发布《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）。

《规定》中针对国际贸易、学术合作以及跨境购物、跨境汇款、机票酒店预订等涉及数据跨境的多个场景“放行”，符合相应情形，无需再进行安全评估、通过认证、订立标准合同。

此外，《征求意见稿》还设置了“政策高地”，自由贸易试验区可自行制定本自贸区需要纳入数据出境安全评估、个人信息出境标准合同、个人信息保护认证管理范围的数据清单（以下简称负面清单），报经省级网络安全和信息化委员会批准后，报国家网信部门备案。

南财点评：《征求意见稿》最大的亮点之处在于对数据出境业务必要性判断的放松。设置特定“放行”场景，意味着监管部门不（事先）判断数据出境的必要性，换言之，向境外提供数据的一方，对数据出境的必要性的判断具有了优先性。此外，一直以来，难以准确识别重要数据是合规实践中的难点。此次《征求意见稿》明确，未被相关部门、地区告知或者公开发布为重要数据的，数据处理者不需要作为重要数据申报数据出境安全评估。

全国信安标委发布《网络关键设备安全技术要求可编程逻辑控制器（PLC）》（征求意见稿）

近日，信安标委秘书处发布《网络关键设备安全技术要求可编程逻辑控制器（PLC）》征求意见稿（以下简称《征求意见稿》），有效期至2023年11月20日。

《征求意见稿》规定了列入网络关键设备的可编程逻辑控制器（PLC）在设备标识安全、冗余、备份恢复与异常检测、漏洞和恶意程序防范、预装软件启动及更新安全、用户身份标识与鉴别、访问控制安全、日志审计安全、通信安全和数据安全等方面的安全功能要求以及安全保障要求。《征求意见稿》主要适用于网络关键设备可编程逻辑控制器（PLC）的研发、测试等工作。

国家市场监管总局公布9起网络不正当竞争典型案例

9月26日，为有效发挥典型案例警示教育作用，国家市场监管总局公布9起网络不正当竞争典型案例，涉及利用“爬虫”程序窃取信息、直播“赌石”虚假砍价、组织虚假交易刷单等新型不正当竞争行为。

其中，天津面兜兜网络科技有限公司通过开发上货助手软件，提供商品信息数据“一键搬家”服务，在不同购物平台的服务市场上线运营并收取软件使用费。该软件通过调用第三方接口的方式，在未经数据源购物平台及平台内经营者同意的情况下，爬取数据源购物平台商品信息数据，并一键上传至其他具有竞争关系的购物平台。截至案发，该软件共爬取商品信息数据942万余条。当事人的行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第十二条第二款第（四）项的规定，依据该法第二十四条的规定，责令当事人停止违法行为，处罚款100万元。

南财点评：爬虫技术涉嫌构成不正当竞争行为纠纷的问题实质是具有竞争关系的经营者之间的数据竞争行为。反不正当竞争法主要通过事后禁止可识别的不当竞争行为来维护市场秩序。专家表示，如何进行数据抓取以及判断其合法性边界是一个权益衡量的结果，数据爬取的边界主要通过三点判定：一是数据来源的合法性。这和数据类型属性相关，比如数据属于个人数据、公共数据还是企业商业秘密等都会有所影响。二是数据获取方式。不能用超越法定限度的手段获得，不能违背相关协议。三是数据获取之后的用途。数据获取之后不能用于非法目的，比如非法交易、出售，或者用于其他超越最初授权的商用。

海外合规风云

OpenAI宣布在ChatGPT中推出新的语音和图像功能

9月25日晚间，OpenAI官方宣布ChatGPT将推出新的语音和图像功能。公告称，公司正在开始推出ChatGPT的新语音和图像功能。它提供了一种新的、更直观的接口类型，允许用户进行语音对话或向ChatGPT展示用户在谈论的内容。

据官方介绍，公司正在向Plus和企业用户推出ChatGPT新的语音和图像功能，预计在未来两周内推出。语音将在iOS和Android上推出（在设置中选择加入），图像将在所有平台上提供。

南财点评：人工智能商业化竞赛正走向白热化。今年以来，OpenAI、微软、谷歌公司屡有新动作。今年年初，微软向OpenAI投资100亿美元，OpenAI的估值达到近300亿美元。而同样在本月25日，生成式AI平台Anthropic宣布，获得亚马逊（Amazon）40亿美元（约292亿元）投资。Anthropic被认为是OpenAI强有力的竞争对手，由OpenAI前研究副总裁Dario Amodei等人在2021年创建，主要提供的产品是类ChatGPT应用Claude和Claude2。该公司在5月已经获得了谷歌等公司的支持，获得由Spark Capital领投，谷歌、Salesforce Ventures等跟投的4.5亿美元融资。尽管本次融资Anthropic并没有披露估值，但在今年3月，公开消息显示，Anthropic估值已超到40亿美元。

微软开始招聘职位名为“核技术首席项目经理”的核技术专家

近日，微软官网显示微软开始招聘一名核技术专家，相关职位名为“核技术首席项目经理”，他将负责完善和实施全球小型模块化反应堆（SMR）和微型反应堆的能源战略，将“领导SMR和微反应堆集成的技术评估，为微软云和AI所在的数据中心提供动力”。

5月，微软签署核聚变初创Helion Energy的购电协议，被业内称为核聚变公司首次达成销售电力协议。除了砸下百亿资金资助研发人工智能（AI）技术的OpenAI，微软还在挖掘给AI技术提供能源动力的相关人才。

微软要求，应聘者拥有学士学位，以及在核工业、工程、能源市场或相关职位六年以上的经验；三年以上管理跨职能和/或跨团队项目的经验；三年以上核能及相关技术和/或核监管事务的工作经验。

FTC及美国17个州联合对亚马逊提起反垄断诉讼

当地时间9月26日，美国联邦贸易委员会（FTC）和纽约、密歇根等17个州的最高执法长官州检察长联合向西雅图的法院提起诉讼指控亚马逊阻止竞争，利用垄断力人为抬高商品价格，扼杀消费者和企业相关的创新。

这次反垄断诉讼文书中，有多项内容和亚马逊卖家密切相关，认为“亚马逊不公平地推广自己的平台和服务，损害了依赖该公司电子商务市场进行分销的第三方卖家的利益”。

文书中提到几个重要观点包括：亚马逊要求其平台上的卖家购买亚马逊的内部物流服务，以“确保最佳卖家的利益”，即面向Prime会员的资格，从而损害了竞争；公司“迫使”卖家以最低价格在亚马逊上销售他们的产品，而不是允许卖家可以在不同市场上自由定价；亚马逊同时也做自营产品销售，但在搜索结果中，对自家产品的排名会高于第三方卖家销售的产品；四是由于亚马逊在电子商务领域占据主导地位，卖家别无选择，只能接受亚马逊的条款，从而导致消费者支付更高的价格，并获得更差的消费者体验。

本案诉状已向美国华盛顿西区地方法院提起，寻求法院下令阻止亚马逊参与涉嫌的反竞争行为。