证监会：多措并举推动提高上市公司质量 更加精准有力支持高水平科技自立自强

中央金融工作会议强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务，会议对证监会系统和资本市场提出要优化融资结构、更好发挥资本市场枢纽功能、推动股票发行注册制走深走实等一系列要求。通过深入学习中央金融工作会议精神，证监会系统上下深感责任重大、使命光荣，表示要坚守金融的根本宗旨，坚持以深化股票发行注册制改革为主线，着力加强基础制度和机制建设，健全多层次资本市场体系，更好发挥资本市场牵一发动全身的枢纽功能，坚定不移为经济社会发展提供高质量的资本市场服务。

推动股票发行注册制走深走实

证监会发行部不断健全完善股票发行注册制事前事中事后全链条监管，持续推动会机关、交易所、派出机构发行监管转型，压实交易所审核责任，强化公权力行使制衡监督约束，坚决把好资本市场入口关。证监会法律部围绕全面实行注册制改革，加快推进各条线制度规则“立改废释”和体系优化，构建更加科学完备的资本市场法律体系，为注册制改革走深走实夯实法治基础。上交所坚持注册制改革“三原则”，切实承担发行上市审核主体责任，把严的理念、高质量的理念贯彻到审核监管全过程，更好发挥“一大二硬三多四精”优势，做实大盘蓝筹、硬科技、多产品和精准服务工作，引导资源配置到重大战略、重点领域和薄弱环节。深交所围绕推动股票发行注册制走深走实重大部署，着力推进“七个从严”，传承发扬好深交所的服务优势，以全面加强监管、防范化解风险为重点，持续健全完善发行上市审核权力运行各环节全流程的制约监督机制，保障注册制改革行稳致远。北交所加快推出首次公开发行并在北交所上市制度，研究优化北交所发行定价及配套制度安排，守好上市审核入口关，推动更多金融资源向创新型中小企业聚集。

多措并举推动提高上市公司质量

山西证监局立足辖区实际发挥资本市场优势，结合新型工业化转型工作，支持推动煤焦上市企业优化资金结构、增强综合实力、改善产业生态、实现绿色转型，精准施策助力煤焦上市企业做优做强。广西证监局围绕提高上市公司质量开展“一对一”政策宣讲，鼓励引导辖区上市公司主动召开业绩说明会，持续开展股票回购增持，切实发挥监管效能，助力辖区上市公司高质量发展。大连证监局多点发力，与属地国资委签署提高上市公司质量合作备忘录，助力打造国有上市公司科技产业新生态，推动辖区上市公司与科研院所在产学研用上深度交流，实现研发链、技术链与资金链深度融合。青岛证监局突出强监管导向，用好证券执法司法协作“四方机制”，重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，用好用准立体追责机制。上市公司协会围绕可持续信息披露相关议题，组织上市公司开展交流研讨，发布优秀实践案例，以“环境、社会和公司治理（ESG）”为抓手更好服务上市公司高质量发展。

支持引导行业机构走好高质量发展之路

证监会市场二部紧盯私募机构监督管理，研究完善《私募投资基金监督管理条例》配套制度规则，明确登记准入和规范性要求，强化风险源头管控，提高违法违规成本，提升监管的法治化、规范化水平。证监会机构部推进证券基金机构完善公司治理、校正机构定位，抓紧推动出台证券公司高质量发展指导意见，促进行业机构在服务实体经济中实现自身价值、在推动高质量发展中获得合理回报。证监会处罚委深刻把握自身职责定位，着力消除监管空白和盲区，始终坚持“严”的行政处罚主基调，从严从紧惩处严重失职失责的中介机构，为高质量发展营造风清气正的市场环境。证券业协会健全完善规则体系，强化对行业机构的自律管理，推动证券公司落实全面风险管理要求、规范风险管理行为，更好发挥风险控制指标“指挥棒”作用。期货业协会不断完善自律管理与行政监管分工协作、有效衔接的工作机制，进一步规范展业资格、业务行为、人员管理，强化行业机构自律惩戒，严格防范“监管真空”。基金业协会持续优化行业自律管理，完善私募基金登记备案体系，严格准入标准和规范要求，紧盯不具备持续合规展业能力、有潜在体外风险的机构，加大私募领域出清力度。

更加精准有力支持高水平科技自立自强

河北证监局积极参与支持政府引导基金规范发展，引导私募股权基金“投早投小投科技”，以“领头雁”“聚光灯”等行动加速实现“科技—产业—金融”高水平循环。湖南证监局多措并举引导辖区私募机构支持高水平科技自立自强，指导举办“三高四新”研讨会专精特新专场，以专家分享行业发展前景、上市辅导培训、优质科创企业项目路演等形式，促进资本与科技成果高效连接。重庆证监局聚焦重庆市“33618”现代制造业和高新技术企业、科技型创新企业双倍增计划、软件和信息服务业“满天星”行动计划等重点任务，加快系列政策举措落实落地，通过资本市场推动加快实现高水平科技自立自强。宁波证监局通过专题沟通、平台搭建、机制建设等方式，有针对性解决辖区专精特新中小企业发展面临的难点问题，探索搭建综合服务体系，助力硬科技企业利用资本市场做优做强。投保基金、中证技术围绕科技自立自强发展要求，持续推进重点业务系统建设，加强技术服务能力和高水平研发队伍建设，注重对前沿技术的转化运用，为强化金融监管提供原创性技术支撑。

来源：证监会，原标题：证监会系统深入学习宣传贯彻中央金融工作会议精神（三）