广期所：2023年处理异常交易行为144起，3起交易行为涉嫌违法

南方财经全媒体记者翁榕涛  广州报道

3月17日，广州期货交易所发布2023年自律管理工作报告。报告指出，广期所坚持服务实体经济的根本方向，严格落实“强监管、防风险、促发展”工作要求，切实履行一线监管职责，持续强化市场监管，维护市场安全稳定运行。

具体来看，广期所2023年自律管理工作主要围绕履行一线监管、加强风险防控、推进业务创新三方面进行优化。

“长牙带刺”履行一线监管职责

报告显示，2023年，广期所持续强化市场监测监控，加强市场监管，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，以“零容忍”态度严惩违法违规交易行为。

2023年，广期所共处理异常交易行为144起，对6名异常交易达标客户、实控组采取限制开仓的监管措施，认定实际控制关系账户1,599组、涉及4,685个客户。对3组7名客户采取限制开仓三个月的监管措施，对2组24名客户采取限制开仓三个月、限制出金的监管措施，对1起案件当事人进行纪律处分，向证监会移交3起涉嫌违法交易行为的线索。

此外，广期所高度重视期货公司会员监督检查工作，针对会员的制度体系、日常经营、开户业务、交易结算业务、风险控制、技术系统等6大类33项业务，对重庆、上海、广东、安徽、江苏共5个辖区15家会员实施现场检查，提出合规整改意见，并督促会员落实整改，提升合规经营意识和风险管理能力。

在信息系统建设方面，广期所夯实监管数据基础，丰富技术系统功能，不断提高一线监管数字化水平。

一方面，构建广期所数据治理框架，持续推进大数据平台建设，提升数据分析服务能力；参与行业智慧监管，建成期货监管数据报送系统。

另一方面，持续完善技术运维体系，优化运维监控系统，保障信息系统平稳运行；积极推进科技创新应用，预研新一代交易系统和监查系统，发挥科技引领、提升监管效能。

防范交割、资金等市场风险

在防范市场风险方面，广期所持续做好市场风险跟踪评估、预研预判，及时果断采取相关措施。

比如，为防范节假日休市期间风险扩大，广期所在节假日前后调整涨跌停板幅度及保证金标准或发布市场风险提示通知。

针对碳酸锂期货阶段性交易热度提升、价格波动等情况，广期所快速响应、精准施策，连续出台有针对性的风控措施，累计实施提高涨跌停板幅度、交易保证金水平、交易手续费标准等风控措施12次，有效防范化解市场风险，并持续跟进评估风控措施实施效果，研究完善风险控制工具箱，切实保障市场平稳运行。

广期所2023年全年实现100%交割履约率和100%的货物安全，未发生交割风险事件。持续强化交割仓库监管。对22家交割仓库的货权、内部管理等进行现场检查，要求交割仓库购买商业保险覆盖仓单货值，加强交割仓库动态监管。

持续强化交割业务运维保障能力。推进电子仓单系统改造，实现仓单对垛管理、明晰货权管理要求，确保仓库和厂库仓单注册、期转现等各项交割首单业务平稳落地。

全面提升交割参与者实务操作水平，回应市场关切。全年共开展5次交割业务视频直播培训，开展4期指定交割仓库电子仓单系统线下培训，各品种首次交割前组织3场模拟交割活动，及时解答市场疑虑。

在结算资金风险防控工作方面，广期所密切关注市场行情，及时进行资金压力测试，指导会员开展资金管理，确保资金安全，持续有效防控流动性风险。作为重要金融基础设施，严格履行中央对手方各项职责，积极推进资金风控系统优化改造，提升资金风险管理自动化水平，保障市场平稳有序运行。

持续推进新品种上市

2023年，广期所持续推进新期货品种上市，顺利上市碳酸锂期货和期权，持续做好多晶硅等期货期权上市准备，服务新能源产业发展。

一方面，有序推进具有粤港澳大湾区特色的国际合作类品种规则设计，持续与境外机构开展指数授权磋商；持续完善商品指数合约规则设计，积极推动能源化工、饲料养殖和钢厂利润等指数的开发和发布，并完成合约规则设计。

另一方面，加快完善服务绿色发展和共建“一带一路”倡议的产品体系布局，持续推动氢氧化锂、铂、钯、稀土等新能源金属品种研发，并深入推进碳排放权、电力等重大战略品种研发。

2023年，广期所持续做好工业硅、碳酸锂产业客户的套期保值业务服务，加强套期保值业务基础性研究，根据业务开展实际，优化套期保值业务流程，有效提高套期保值业务审核效率，全年共受理166名客户351份套保申请，产业链上下游企业逐步规范有序参与，风险管理需求得到有效满足，期货价格逐渐成为现货市场贸易的重要参考，期货服务实体经济的功能得到初步发挥。

在推动国际合作方面，与新加坡交易所签署谅解备忘录，共同推进绿色发展和“一带一路”领域产品与业务研究；与香港交易所、德意志交易所等境外主要交易所保持密切沟通，探索产品及业务领域合作，此外，持续扩大对外宣传，提升国际影响力，积极参加国际性会议。

展望2024年，广期所将深入学习贯彻党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，牢牢把握“强监管、防风险、促发展”的工作主线，坚持稳字当头、以进促稳的工作总基调，加快形成高效服务实体经济的产品体系、业务体系和服务体系。坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，持续强化监管力度，切实履行一线监管职责，坚持底线思维，持续探索丰富风险管理工具箱，牢牢守住不发生系统性风险的底线，推动期货市场健康持续发展，助力实体经济高质量发展。