美国大模型出口限制法案再进一步，“套壳”大模型危？

21世纪经济报道记者 肖潇 北京报道

北京时间上周四，美国众议院的外交事务部委员会以压倒性多数，通过了一项限制AI出口的法案。法案全称为《加强海外关键出口国家框架法案》（简称ENFORCE法案），旨在让美国商务部更容易对AI模型实施出口管制，以及限制美国与外国人合作开发威胁国家安全的AI系统。

《ENFORCE法案》在5月9日首次公布，由众议院的跨党派AI工作组提出。法案公布以来，外界忧虑集中在开源大模型的限制出口上，不过受访专家告诉21世纪经济报道，一方面要把开源范围限定在美国境内，技术实施难度大；即使能够实现，实际影响也已经有限。

接下来《ENFORCE法案》还需要通过众议院、参议院的全体表决以及总统拜登签署，才能落地生效。上周，参议院的跨党派AI工作组提出了AI政策路线图，拟划拨320亿美元研发经费“确保美国在AI领域的领先地位”，并透露美国今年将对AI分领域、零碎立法。

如何限制大模型出口？

《ENFORCE法案》旨在修订2018年的《出口管制改革法案》，这一年美国将14类新兴技术纳入出口管制，打响了科技制裁。 

清华大学人工智能国际治理研究院的李依栩撰文对比了两部法案，表示本次法案主要是将AI技术纳入了《出口管制改革法案》的管制框架内，通过补充AI相关定义、赋予总统管制权、增加美国人从事AI模型出口相关活动的许可义务，对AI模型进行管控。

比如，法案第三条扩展了总统管制权，管制对象是特定受限的AI系统、对美国国家安全至关重要的新兴和基础技术相关活动；

法案第四条增加了一项额外权利，如果美国人在出口、再出口被确定为对美国国家安全至关重要的新兴和基础技术，包括设计、开发、生产、维修、翻新这些技术，美国总统有权要求他们申请并获得商务部许可。

具体哪些AI系统会被影响？《ENFORCE法案》目前的管制范围比较笼统，定义部分只明确点出了模型权重（model weights）一词。整体来看，出口限制主要是针对危险程度较高的高性能AI系统，但最终将限制哪些AI系统，法案要求商务部部长、国防部部长、能源部部长以及国务卿进行协商，协商时间期限为一年内。

海外不少相关人士在社交平台上对此感到担忧，指出《ENFORCE法案》可能会限制 OpenAI、微软、谷歌向国外出售模型权重、参数，并且可能影响 Llama这样的开源大模型发布。

不过要限制开源项目的出口，技术上有一定难度。北京邮电大学副教授、模式识别与智能系统实验室陈光告诉21世纪经济报道记者，可能采取的限制措施要么是完全禁止大模型开放，要么只允许走许可协议线下传播，总的来说不可能把开源范围框定在美国内，限制其全球传播。

此外，有海外技术人员还指出法案可能影响具体的个人就业。申请美国专业技术类工作签证（H1B）的中国人，可能需要特殊许可才能入职机器学习、AI训练等岗位。这样的限制在芯片和半导体行业已是现实，由于一些外国技术工程师需要特殊许可才能入职，公司招聘意愿降低，人才流动阻碍加剧。

如果生效，对国内产业影响几何？

自5月6日首次公布以来，《ENFORCE法案》关注度逐步攀升，担忧主要围绕于会不会限制开源大模型的出口。

毕竟国内的AI生态与国外开源大模型息息相关，“套壳”一直是伴随大模型的舆论阴影。在Meta的Llama大模型完全开源、免费商用后，国内业界涌现了许多基于开源大模型的二次微调案例。

比如去年11月，零一万物发布的开源预训练大模型 Yi-34B性能惊艳四座，不过很快就有开发者质疑，除了重新命名了两个张量，其技术架构完全采用了Meta的开源大模型Llama。后来李开复承认在命名上有所疏忽，Yi-34B的确是建立在Llama上的。他补充，“使用开源技术是一种标准做法”。

中国信息化百人会执委安筱鹏此前在采访中尖锐指出，国内的“‘百模大战’其实并不存在。” 所谓的百模大战中，既有真正自研的AI基础大模型，也有基于开源模型套壳的行业模型，甚至混杂了传统AI包装出来的伪大模型应用。

不过在陈光看来，无需过多担忧。“确实有挺大一部分AI创业公司是以Llama为底座，但不用Llama还有其他‘平替’选择，不至于没法干。”陈光分析，势头正起的法国开源大模型Mistral AI、国内开源大模型零一万物都有半闭源的趋势，而美国开源明星Llama的优势在于各规模模型的全开源。目前国内如DeepSeek、通义千问系列的全开放模型发展势头很好，在数据量和架构方面其实差距不大。

如果出口限制落地，陈光认为影响有限。一方面，目前全球的开源大模型生态，不会受哪个国家退出而受太大影响，初创公司的选择众多；此外，开源大模型最大的意义在于可复用的训练数据、算力和微调成本，从这三方面来看，他认为中国的大公司完全有能力训练出同等水平的大模型，“大模型这块国内要实现自主没什么硬伤，关键是看怎么更好地组织、把细化的工作做到位。”陈光说。

从长期影响来看，李依栩在文中写道，《ENFORCE法案》法案可能会冲击中国企业的产品竞争力，特别是那些依赖于进口美国技术、依赖美国人工智能基础模型的企业。但这也会迫使它们寻找其他替代方案来填补技术缺口，反向促进国内创新和自主研发。

不过，安筱鹏此前也在采访中提醒，中国大模型市场要警惕“加拉帕戈斯隐忧”——加拉帕戈斯是太平洋上的一个群岛，它比喻的是在一个孤立的环境中，独自自我进化，逐步放弃对外交换。一旦再次面对外部适应性、生存能力更高的品种，最终会陷入被淘汰的危险。