证监会立案调查！这家券商总经理火速辞职，什么情况？

10月23日晚间，国都证券公告称，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。

而就在杨江权被立案同一天，国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。辞职后，杨江权不再担任公司其他职务。

履历显示，杨江权出生于1973年，博士研究生学历。曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

杨江权于2020年5月加入国都证券，担任子公司国都创投董事长，同年8月起担任国都证券副总经理。2020年12月起，杨江权又兼任财务负责人一职。2022年2月起，杨江权又代行总经理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月30日，“转正”为总经理，并兼任财务负责人至今。

国都证券表示，目前公司经营正常，公司将依照相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

国都证券近年频收罚单

值得一提的是，国都证券今年4月被开罚单，其中杨江权也被罚。据北京证监局，国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。

今年5月，国都证券德州解放中大道证券营业部也被山东证监局采取过出具警示函的行政监督管理措施，因其未有效做好人员资质管理，存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形。彼时国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

2023年4月，国都证券因在公司治理、投资银行业务方面涉嫌违法违规，被责令改正并限制业务活动。北京证监局决定，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务以及公司债券承销业务、资产证券化业务、非上市公众公司推荐业务。

资料显示，国都证券是由国都证券有限责任公司整体变更而来。2017年3月31日，公司在新三板挂牌，也是当前为数不多的新三板挂牌券商。今年6月国都证券发布公告，浙商证券拟通过特定事项协议转让的交易方式受让国都证券股份，该交易可能导致公司第一大股东发生变更，即由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。

2024年上半年，国都证券的营业收入为7.83亿元，同比下降5.84%；归母净利润为3.89亿元，同比下降8.98%。

截至10月23日收盘，国都证券总市值为89.2亿元。

强监管剑指违法违规行径

同样在23日晚，另两家公司也发布公告称公司相关人员被中国证监会立案。

南卫股份公告称，公司控股股东及实控人李平、财务总监项琴华均因涉嫌内幕交易，被中国证监会立案。

盈方微公告称，公司重组相关方的相关人员因涉嫌泄露内幕信息，被中国证监会立案。对此，盈方微在公告中提示称：“目前尚未结案，本次交易存在被暂停、终止或取消的潜在风险。”

在今年4月，证监会主席吴清在解读资本市场新“国九条”时便提到了强化监管，表示将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。与此同时，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。

7月，中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例并在业内进行了通报，以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署，加强从业人员管理。中国证券业协会要求，各公司以案为鉴，持续强化从业人员品行要求，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。

本文综合自公司公告、南财快讯、中国证券报、证券时报·券商中国、中国基金报