“国泰+海通”最新进展：上海国资委批复，反垄断审查通过

11月20日晚间，国泰君安（601211.SH）和海通证券（600837.SH）同时发布公告称，近日，上海市国有资产监督管理委员会（简称“上海国资委”）出具了《市国资委关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金有关事项的批复》，原则同意国泰君安证券与海通证券正在筹划的合并方案。

此外，两家公司也同时发布关于重大资产重组获得《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》的公告：近日，国家市场监督管理总局出具了《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》。

具体内容为：“根据《中华人民共和国反垄断法》第三十条规定，经初步审查，现决定，对国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司合并案不实施进一步审查。”

双方公司还指出，本次交易方案尚待双方董事会再次审议通过、双方股东大会批准及有权监管机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施，能否实施存在不确定性。

此前，两家公司于10月9日分别召开董事会临时会议，审议通过了《关于<国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。

根据合并预案，两家公司以董事会决议公告日前60个交易日的A股股票交易均价确定A股换股价格，即国泰君安的A股换股价格为13.83元/股，海通证券的A股换股价格为8.57元/股，且海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62。

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