监管风暴持续 多家上市公司因信披违规被立案

记者 余以墨

 今年以来，证监会持续强化监管力度，对信息披露违法违规行为保持高压态势。近期，多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。长期代理投资者索赔案的徐越惠律师告诉记者，符合一定条件的受损投资者或可索赔损失。与此同时，部分已被行政处罚的公司的投资者索赔案正在推进当中。

多家上市公司突遭立案调查 股价应声下跌

3月下旬至4月初，创意信息（300366）、皇氏集团（002329）、科净源（301372）、美晨科技（300237）、凯大催化（830974）等多家公司先后发布公告，称因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。上述公司被立案调查的消息一经发布，其股价均存在不同幅度的下跌，可见市场对此反响较大。其中，科净源的情况更为严峻，该公司在4月3日公告被立案后，次日股价直接跌停，单日市值蒸发近20%。

在此前已公告被立案的公司中，建艺集团（002789）的情况较为典型。该公司因未及时披露重大债务重组事项，于3月31日收到《行政处罚事先告知书》。值得注意的是，该事项涉及金额达3900余万元，占公司2021年经审计净资产的27%，属于应当及时披露的重大事项。

已被处罚公司投资者索赔持续推进

除新立案公司外，部分已被行政处罚的公司也面临投资者索赔。例如，卓朗科技（600225）因2019年至2023年定期报告存在虚假记载及未披露对外担保，已于2024年12月25日收到《行政处罚决定书》，监管调查发现，其子公司虚构业务虚增收入和利润的行为持续时间长达四年，对此，监管部门对其下发了罚金高达一千万的“顶格”处罚。目前，部分卓朗科技受损投资者索赔案已向法院提交立案申请，等待法院进一步审核中。

因信披违规被投资者诉至法院的公司还有联创股份（300343），相关案件已获法院正式受理。从联创股份发布的《关于收到中国证券监督管理委员会<行政处罚事先告知书>的公告》得知，联创股份全资子公司上海鏊投网络科技有限公司通过借用体外资金、购买虚假业绩等方式，虚增营业收入及利润总额，导致联创股份多份定期报告存在虚假记载。

初步索赔条件及所需资料

徐越惠律师分析，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者有权提起诉讼。经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）：

1、创意信息（300366）：部分在2025年3月28日及之前买入，且在2025年3月29日及之后卖出或持有；

2、皇氏集团（002329）：部分在2025年3月31日及之前买入，且在2025年4月1日及之后卖出或持有；

3、科净源（301372）：部分在2025年4月3日及之前买入，且在2025年4月4日及之后卖出或持有；

4、美晨科技（300237）：部分在2025年3月31日及之前买入，且在2025年4月1日及之后卖出或持有；

5、凯大催化（830974）：部分在2025年3月21日及之前买入，且在2025年3月22日及之后卖出或持有；

6、建艺集团（002789）：2022年5月13日至2023年8月7日期间买入，且在2023年8月8日及之后卖出或持有；

7、卓朗科技（600225）：2019年9月24日至2024年3月14日期间买入，且在2024年3月15日及之后卖出或持有；

8、联创股份（300343）： 2017年9月30日至2022年11月20日期间买入，且在2022年11月21日及之后卖出或持有。

若投资者符合上述情形，可通过“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者可向法院提起索赔诉讼。另需提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。